公告日期：2025-04-09

关于宁波牦牛控股股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

辅导工作进展情况报告（第五期）

宁波牦牛控股股份有限公司（以下简称“公司”或“辅导对象”）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。甬兴证券有限公司（以下简称“甬兴证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《宁波牦牛控股股份有限公司与甬兴证券有限公司之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

本辅导期内甬兴证券辅导工作小组由林浩、钟霖佳和顾扬帆组成，其中，林浩担任辅导工作小组组长。

上述辅导人员均为证券从业人员，具备有关法律、会计、证券等必备的专业知识和技能。

参与辅导工作的其他中介机构还包括浙江和义观达律师事务所（以下简称“和义观达”或“律师”）及立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”或“会计师”）。

（二）辅导时间及方式

本次辅导期自2025年1月1日至2025年3月31日（以下简称“本辅导期”）。本辅导期内，辅导人员根据辅导实施计划和辅导对象的实际情况，采取线下培训、实地调查等多种方式认真开展辅导工作。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，接受辅导人员包括公司全体董事（含独立董事）、监事、高级管理人员、持有5%以上（含5%）股份的股东和实际控制人。具体包括：

序号 姓名 职务

1 王瑶琴 实际控制人

2 张国君 实际控制人

3 张国赛 实际控制人

4 张帅君 实际控制人、董事长、总经理

5 张璐 董事、董事会秘书

6 陈金松 董事、财务总监

7 周爱琴 董事

8 沈家乐 董事

9 钮月蓉 独立董事

10 孔德民 独立董事

11 郑启 监事会主席

12 陈红斌 监事

13 俞军 监事

14 穆泓 持股5%以上股东

辅导对象及上述接受辅导人员对辅导计划的实施给予了积极配合，本辅导期内计划执行情况良好。主要辅导内容如下：

1、辅导小组将辅导工作与挂牌公司日常监管工作相结合，持续关注辅导对象业绩变动情况，与公司共同探讨未来发展规划；

2、督促辅导对象严格执行内部控制制度，提高公司经营的效率和效果，确保公司财务报告及管理信息的真实、准确和完整。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，和义观达和立信高度重视，积极配合甬兴证券开展辅导工作，严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《上市公司章程指引》《企业会计准则》等法律、法规和规章的相关要求，勤勉尽责、诚实守信地开展了辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

公司已建立了一定的公司治理体系和内部控制制度，但按照上市公司的相关标准仍存在进一步优化提升的空间，公司需制定和完善符合实际业务情况的监督管理措施，确保内控制度能够长期有效执行。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

在本期辅导工作……
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