公告日期：2021-12-31

广东康软科技股份有限公司

公开转让说明书

东莞证券

【二〇二一】年【十二】月

声明

公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列风险和重大事项：
一、重大风险或事项

重要风险或事项名称 重要风险或事项简要描述

公司股东赵志坚直接持有公司 25.36%股份，通过康耀
投资控制公司 5.00%股份，章小勇持有公司 21.81%股份，袁
艳辉持有公司 15.16%股份，刘经贵持有公司 7.59%股份，4
人合计控制公司 74.92%股份，4 人为公司共同实际控制人，
实际控制人控制不当风险

能够对公司的经营管理和决策产生重大影响。若 4 人利用
其实际控制地位和相关管理职权对公司的经营决策、人事、
财务等进行不当控制，则可能损害公司或其他股东的利益，
公司面临实际控制人控制不当的风险。

公司及公司共同实际控制人赵志坚、章小勇、袁艳辉和
刘经贵于 2016 年 6 月与雅得投资签署了《增资合同书》，
于 2016 年 10 月与张莉莉、张云、张文林和何士雯签署了
《增资合同书与股权转让协议》。以上协议约定有业绩承诺
（公司实际控制人为义务承担主体）、一票否决权和对引进
新投资者限制的特殊投资条款。其中关于业绩承诺的特殊
投资条款已因公司经营业绩达到了协议约定而完成，一票
否决权和对引进新投资者限制的特殊投资条款已通过签署
公司实际控制人签署特殊投资条款 补充协议的方式解除。此外，补充协议还约定：自协议签署
协议的风险

之日起 18 个月内，若公司未取得全国中小企业股份转让系
统同意挂牌函或成功挂牌之后又终止挂牌，且自本协议签
署之日起 18 个月内，公司也没有实现 IPO 上市，则上述被
解除的一票否决权和对引进新投资者的限制条款将重新生
效。因此，若公司 18 个月内未能取得全国中小企业股份转
让系统同意挂牌函或成功挂牌之后又终止挂牌且……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。