公告日期：2025-03-03

东北证券股份有限公司

关于常州三协电机股份有限公司

2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称东北证券或主办券商）作为常州三协电机股份有限公司 （以下简称三协电机或公司）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统（以下简称股转系统）《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等业务规则的有关规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

公司 2024 年度募集资金存放及使用情况涉及 1 次股票发行，即 2023 年股
票发行。

（一）股票发行募集资金情况

经公司第二届董事会第十三次会议、2023 年第三次临时股东大会审议通过
《关于<常州三协电机股份有限公司股票定向发行说明书>》的议案，向特定对
象定向发行人民币普通股股票 3,185,000 股，发行价格为 5.41 元/股，共募集
资金 17,230,850.00 元，募集资金的用途为补充公司流动资金，2023 年 7 月 5
日，公司取得全国中小企业股份转让系统出具的《关于同意常州三协电机股份
有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]1295 号）。截至 2023 年 9 月 6
日，公司已收到本次募集资金 17,230,850.00 元。上述募集资金到位情况已由 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，并出具了苏亚验[2023]10 号《验资报告》。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金（含本金及利息）
17,250,365.26 元，募集资金专项账户已于 2024 年 8 月 22 日注销。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，
公司制定了《募集资金管理制度》，并经公司第二届董事会第四次会议、2022 年第一次临时股东大会审议通过。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储。报告期内，公司按照《募集资金管理制度》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金的使用。

（三）募集资金的存放和管理情况

公司在南京银行常州经济开发区支行开设募集资金专项账户，账户名称为常州三协电机股份有限公司，账号为 1011200000000821，上述专户未存放非募集
资金或用作其他用途。2023 年 9 月 5 日，公司与主办券商东北证券股份有限
公司及南京银行常州经济开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。《募集资金三方监管协议》符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等相关规定，与《募集资金三方监管协议》模板不存在重大差异，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。

（四）募集资金使用情况

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金已使用完毕，募集资金账户已注销，具体
使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 17,230,850.00

加：利息收入扣除手续费净额 19,515.26

小计 17,250,365.26

二、募集资金累计支出总额 17,250,365.26

其中： 1、购买原材料 8,008,066.64

2、支付职工薪酬 9,242,298.62

三、截至 2024 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 -

四、期末募集资金专户实际余额 -

（五）变更募集资金用途、现金管理等情况

报告期内，公司不存在变更募集资金用途的情形，不存在开展募集资金置换自筹资金、现金管理、暂时补充流动资金等情形。

二、主办券商核查意见

东北证券项目组通过审阅相关资料、现场检查，与管理层及相关人员沟通等方法，对公司 2……
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