公告日期：2021-12-13

榆林宇恒建筑设计股份有限公司

公开转让说明书

开源证券

2021 年 11 月

声 明

公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列风险和重大事项：

一、重大风险或事项

重要风险或事项名称 重要风险或事项简要描述

截至本公开转让说明书签署之日，张虎直接持有公司 70%的股份，艾绍琴

直接持有公司 30%的股份，艾绍琴与张虎系母子关系，二人合计控制公司

一、实际控制人不当控 100%的股份，对公司构成了实际控制。公司已经建立了较为完善的法人

制的风险 治理结构和内部控制制度，制定了《公司章程》、《董事会议事规则》、

《监事会议事规则》等，但公司仍存在实际控制人通过行使投票表决权、

管理权或其他形式，对公司的发展战略、经营决策、人事安排和利润分配

等方面进行控制或干预，损害公司利益，存在实际控制人不当控制的风险。

有限公司存续期间，公司的法人治理结构不完善，存在关联交易等事项未

经董事会或股东会决策等不规范情形。股份公司设立后，公司已根据《公

司法》、全国股转公司等相关的规定制定了较为完备的《公司章程》、“三

二、公司治理风险 会”议事规则、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外

投资管理制度》、《信息披露管理办法》等治理制度，并得到了有效执行，

对经营风险起到了较好的控制作用。但由于股份公司成立时间较短，上述

各项管理制度的执行尚需在公司实际经营过程中不断完善，因此，公司仍

然存在治理机制不完善、运作不规范的风险。

公司主营水利水电施工，目前已在陕西地区形成了较强的知名度和影响

力，得到了广大客户的认可。但目前公司的客户主要集中在陕西省内，对

周边省份乃至全国的影响力相对不足。若该区域用户流失，将减少公司收

入，对公司的经营业绩产生一定影响。

三、业务区域集中风险 从市场区域分布来看，公司 2021 年 1-7 月、2020 年度、2019 年度营业收

入来自陕西省占比分别为 88.35%、99.96%、91.51%，存在营业收入来源

区域集中的风险。如果陕西省地区水利水电工程投资减少或者增长放缓，

公司又不能有效的进入其他省份水利施工市场，将可能对公司的经营发展

造成不利的影响。

报告期内，公司对前五大客户销售的金额占公司各期营业收入的比例达

90%左右，由于公司对前五大客户的销售额占营业收入的比例相对较高，
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。