公告日期：2023-08-25

证券代码：873678 证券简称：亿安智能 主办券商：兴业证券
融资管理制度

编 号 EAN20230801

版 本 2.0

发布时间 2023.8.25

实施日期 2023.8.25

总页数 4 页

目 录

第一章 总 则 ...... 1
第二章 组织机构及授权审批 ......1
第三章 融资执行与控制 ......2
第四章 偿付控制 ...... 3
第五章 监督与检查 ...... 4
第六章 附 则 ...... 4

第一章 总 则

第一条 为加强公司对融资业务的内部控制，规范公司融资业务行为，控制融资风险，降低融资成本，防止融资过程中的差错与舞弊，根据国家有关法律法规和公司内部管理有关规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及其所属子公司的一切融资行为。
第三条 本制度所称融资行为包括：

1.以公开形式发行各类债券。

2.向银行等金融机构办理综合授信业务，包括但不限于：授信额度内的借款；开具银行承兑汇票；汇票贴现；开具保函、银行保理等业务。
3.其他资金融通行为，如融资租赁。
第四条 公司至少应当关注涉及融资活动的下列风险:

1.融资活动违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。

2.融资活动未按公司审批流程批准或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。

3.融资决策不当，可能造成公司资金不足、冗余或债务结构不合理。
4.债务过高和资金运用不当，可能导致公司不能按期偿付债务。

5.融资记录错误或会计处理不正确，可能造成债务和融资成本信息不真实。

第二章 组织机构及授权审批

第五条 融资责任机构

董事会办公室负责公开发行债券相关事务。财务部门负责除公开发行
债券以外的债务融资相关事务。
第六条 融资责任机构拟订的融资方案应当符合国家有关法律法规、政策，明确融资规模、融资用途、融资结构、融资方式和融资对象，并对融资时机选择、预计融资成本、潜在融资风险和具体应对措施以及偿债计划等做出安排和说明。应当考虑投资项目的未来效益、目标权益结构、可接受的资金成本水平和偿付能力。
第七条 银行借款和发行债券应当重点关注利率风险、融资成本、偿还能力以及流动性风险等。
第八条 在境外融集资金的，还应当考虑融资所在地的政治、法律、汇率、利率、环保、信息安全等风险以及财务风险等因素。
第九条 所有融资方案都必须严格按照公司章程有关规定进行审核、批准。

1.股东大会审批权限：交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产
的 50%以上，且绝对金额超过人民币 3000 万元；

2.董事会审批权限：交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的
10%以上，且绝对金额超过 500 万元人民币；

3.董事长审批权限：无需提交董事会和股东大会审批的，须提交董事
长审批。

4.所属子公司融资方案均应报公司审批。
第十条 融资方案需经政府有关部门批准的，应当履行相应的报批程序。第十一条 融资方案发生重大变更的，应当重新修改融资方案和履行相应审批程序。

第三章 融资执行与控制

第十二条 公司应当根据批准的融资方案，严格按照规定权限和程序，与
有关机构订立融资合同或协议。融资责任机构应当对融资合同或协议的合法性、合理性、完整性进行审核。
第十三条 融资合同或协议的订立应当符合《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规的规定。重大融资合同或协议的订立，应当征询律师或法律顾问的意见。
第十四条 公司在资本市场进行股权融资时，应聘请符合相关要求的中介公司进行会计、法律、资产评估等专业方面的工作。
第十五条 参与公司融资事项的部门和责任人，均有责任及时将融资的情况向公司董事会秘书进行通报，并提供信息披露所需的文件资料。
第十六条 公司应当按照融资方案所规定的用途使用对外融集的资金。第十七条 子公司应按月向公司财务部门报送融资情况和融资资金运用状况。公司财务部门应对其融资活动进行跟踪检查，帮助解决各种实际问题，协调各方面的关系。
第十八条 国家法律、行政法规或者监管协议规定应当披露的融资业务，应及时予以公告和披露。

第四章 偿付控制

第十九条 财务部门应当对本金、利息、偿付步骤、偿付形式等做出……
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