公告日期：2023-04-26

公告编号：2023-019

证券代码：873684 证券简称：磐石科技 主办券商：国元证券
合肥磐石智能科技股份有限公司防止大股东及其关联方占

用公司资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已于 2023 年 4 月 26 日经公司第一届董事会第八次会议审议通过，尚
需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

合肥磐石智能科技股份有限公司

防止大股东及其关联方占用公司资金管理制度

第一章 总 则

第一条 为建立防止合肥磐石智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的大股东及关联方违规占用公司资金的长效机制，杜绝大股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法（2023年修订）》（以下简称“《监督管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）等法律、法规、规范性文件及《合肥磐石智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司控股股东或实际控制人及关联方与公司间的资
金管理。纳入公司合并会计报表范围的分、子公司适用本制度。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员应按照国家有关法律法规及公司章

公告编号：2023-019

程的规定勤勉尽职履行自己的职责，维护公司资金安全。

第四条 公司及所属分、子公司与公司控股股东及其关联方发生的经营性资
金往来中，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格防范和限制控股股东及其关联方占用公司资金。

第五条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式：

1、经营性资金占用：指控股股东及其关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；

2、非经营性资金占用：指为控股股东及其关联方垫付工资与福利、保险、广告等费用、为控股股东及其关联方以有偿或无偿的方式直接或间接地拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及其关联方使用的资金、与控股股东及其关联方互相代为承担成本和其他支出等。

第二章 防范资金占用原则

第六条 公司控股股东、实际控制人及其控制的企业不得以下列任何方式占
用公司资金：

（一）公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；

（二）公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务；

（三）有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际控制人及其控制的企业；

（四）不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其控制的企业的担保责任而形成的债务；

（五）公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其控制的企业使用资金；

（六）中国证监会、全国股转公司认定的其他形式的占用资金情形。

第七条 公司与控股股东或实际控制人及关联方发生的关联交易必须严格按
照相关法律、法规和公司《关联交易管理制度》进行决策和实施。

第八条 公司应严格遵守《公司章程》中对外担保的相关规定，未经董事会
或股东大会批准，不得进行任何形式的对外担保。

第三章 防范资金占用措施

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第九条 公司要严格防止控股股东或实际控制人及关联方的非经营性资金占
用的行为，做好防止非经营性占用资金长效机制的建设工作。

第十条 公司董事、监事及高级管理人员对维护公司资金和财产安全负有法
定义务和责任，应按照《公司章……
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