公告日期：2025-10-15

关于浙江绿晶生物科技股份有限公司

公开发行股票并上市

辅导工作进展情况报告（第十二期）

浙江绿晶生物科技股份有限公司（以下简称“绿晶生物”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内公开发行股票并上市。国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及双方签订的辅导协议和补充协议的相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:
一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

公司原辅导机构为民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”），根据中国证监会《关于同意国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股份有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民生期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可〔2024〕1911 号）要求，国联民生证券股份有限公司（以下简称“国联民生”）已完成发行股份购买民生证券 99.26%股份并募集配套资金相关事项。国联民生收购民生证券后，将全资子公司国联民生承销保荐确定为投资银行业务整合后的业务开展主体。经前期与中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司相关司局的充分沟通与协
商，2025 年 9 月 23 日民生证券将包括上市辅导项目在内的投资银行客户和业务
迁移并入国联民生承销保荐（详见《国联民生证券股份有限公司关于投资银行业务整合及客户与业务迁移的公告》，公告编号：2025-062 号）。

民生证券备案的在辅导项目迁移并入国联民生承销保荐后，原绿晶生物与民生证券签署的辅导协议由国联民生承销保荐继续履行，原协议中民生证券的权利
义务全部由国联民生承销保荐承继，并由国联民生承销保荐按照原协议约定继续提供服务。

原民生证券辅导工作小组成员王鑫、谢国敏、许克流、闫佳宇、张世劼、张章、李凯铭、刘钧涛均已迁移至国联民生承销保荐，将继续履行绿晶生物 IPO项目的后续辅导工作职责。国联民生承销保荐将按照相关法规规定继续开展绿晶生物的辅导工作，持续跟进绿晶生物的规范运作、经营业绩、业务发展情况等，确保辅导工作的平稳过渡，并根据公司实际情况动态调整辅导计划及实施方案。
国联民生承销保荐辅导工作小组由王鑫、谢国敏、许克流、闫佳宇、张世劼、张章、李凯铭、刘钧涛等八人组成，其中，由王鑫担任辅导工作小组组长。上述辅导人员均为国联民生承销保荐正式从业人员，均具备金融、法律、会计等方面必备的专业知识和技能，不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

绿晶生物的本期辅导时间为 2025 年 7 月至 2025 年 9 月（第三季度）。

本次辅导期间，国联民生承销保荐辅导工作小组按照已制定的辅导计划和实施方案认真对接受辅导人员进行了相关辅导。辅导工作采取多种灵活有效的辅导方式，包括组织咨询、问题诊断与专业答疑、经验交流会、案例分析、专题研讨等。

（三）接受辅导的人员

接受辅导的人员包括绿晶生物全体董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人、执行事务合伙人）及其他相关人员等。

（四）辅导的主要内容

辅导期间，国联民生承销保荐对绿晶生物的辅导工作均按计划开展执行。

国联民生承销保荐按照辅导计划按步骤、有针对性地实施了各项辅导工作，较好地完成了本辅导期内的各项工作任务，绿晶生物的公司治理、规范运作方面进一步完善，取得了预期效果。本期辅导工作的具体内容主要如下：

1、持续调查发行人主要客户、供应商，核查公司与上下游的合作模式，分析发行人的行业前景；

2、敦促企业做好 2025 年半年度报告披露工作，辅导企业根据《证券法》及相关要求做好监事会的撤销事项，协助审阅经过调整的公司章程和相关内部控制制度；

3、关注公司独立董事因任职期限届满导致的辞任事项和后续聘任新独立董事的事项，审阅新任独立董事的基本信息，敦促企业做好报备和信息披露工作。
4、持续调查发行人业务、资产、人员、财务、机构情况，督促其实现独立运营，突出其主营业务，并形成核心竞争力；

5、持续调查发行人的产、供、销运行情况，督促产、供、销系统独立完整，督促发行人及关联方避免同业竞争，规范潜在的关联交易；

6、持续调查发行人报告期内的财务状况，督促公司财务规范和内控健全运行；

7、持续调查行业主要监管机构、公开信息统计数据，分析发行人行业发展历程、竞争情况、市场波动及未来发展前景；

8、……
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