公告日期：2026-03-16

旭宇光电（深圳）股份有限公司

股票定向发行情况报告书

住所：深圳市宝安区西乡鹤洲南片工业区2-3号阳光工业园
A1栋厂房八楼

主办券商

招商证券

(深圳市福田区福田街道福华一路111号)

2026年3月

声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
全体董事签名：

林金填 陈 磊 杜 甫

卢淑芬 肖良趁 施伟力

宋 健

全体高级管理人员签名：

林金填 陈 磊 杨世友

张 文

旭宇光电（深圳）股份有限公司
2026年3月3日

目录

一、 本次发行的基本情况......- 4 -
二、 发行前后相关情况对比......- 10 -
三、 非现金资产认购情况/募集资金用于购买资产的情况......- 13 -
四、 特殊投资条款......- 13 -
五、 定向发行有关事项的调整情况......- 14 -
六、 有关声明......- 15 -
七、 备查文件......- 16 -

释义

在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、旭宇光电 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司

本次发行、本次股票发行、本 指 旭宇光电（深圳）股份有限拟定向发行不超过
次定向发行 1,080,000 股普通股的行为

股东会 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司股东会

董事会 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司董事会

旭宇优才三号 指 深圳旭宇光电优才三号管理合伙企业（有限合伙）

主办券商、招商证券 指 招商证券股份有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公众公司管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和
员工持股计划的监管要求（施行）》

《监管规则适用指引第 1 号》 指 《监管规则适用 指 引 —— 非 上市公众公司类第 1
号》

《公司章程》 指 《旭宇光电（深圳）股份有限公司章程》

一、 本次发行的基本情况
(一) 基本情况

公司名称 旭宇光电（深圳）股份有限公司

证券简称 旭宇光电

证券代码 873699

……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。