公告日期：2024-07-17

证券代码：873701 证券简称：山本光电 主办券商：国投证券
深圳市山本光电股份有限公司

关于补充披露公司、实际控制人与投资人签署特殊投资

条款的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

深圳市山本光电股份有限公司（以下简称“公司”或“山本光电”）及其实际控
制人分别与公司 2019 年 12 月、2020 年 6 月以及 2021 年 5 月增资扩股过程中的
部分股东，就首次公开发行上市时间、股份回购等特殊投资条款签署了相关协议及补充协议。在主办券商的督导下，现予以补充披露，具体情况如下：

一、特殊投资条款的签署背景、过程及主要内容

1、公司及其共同实际控制人周晓斌、王志高、赵后鹏、徐敏与新余卓钜投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“卓钜投资”）特殊投资条款协议及其补充协议的签署背景、过程及主要内容

（1）特殊投资条款签署背景

2019 年 9 月，卓钜投资等投资人与山本光电、深圳市创鑫道投资合伙企业
（有限合伙）、周晓斌、赵后鹏、王志高、徐敏、孙威、龚裕和签署了《增资协议》，协议约定卓钜投资及其他投资人以 2.10 元/股的价格向公司增加 8,121,429股，共增资 17,055,000.90 元。公司董事会、股东大会审议并通过该次增资的相关议案。

（2）特殊投资条款的主要内容

2019 年 9 月，卓钜投资与山本光电、周晓斌、赵后鹏、王志高、徐敏签署
了《<增资协议>之补充协议》，该补充协议对反稀释、股权转让限制、首次公开发行时间、共同出售权、清算优先权、债务和或有债务以及股权回购等条款进行
了约定。

（3）特殊投资条款的解除情况

2021 年 6 月，卓钜投资与山本光电、周晓斌、赵后鹏、王志高、徐敏经协
商一致并签署《解除协议》，该协议约定：自本协议生效之日起，解除《<增资协议>之补充协议》；补充协议解除后自始不生效，且在任何情况下均不重新生效或恢复效力；各方之间不存在其他正在履行中的对赌相关协议或类似的利益安排等。
（4）特殊投资条款解除协议的补充协议签署情况

2021 年 10 月，卓钜投资与山本光电、周晓斌、赵后鹏、王志高、徐敏签署
《解除协议之补充协议》，该补充协议对公司新三板挂牌时间、首次公开发行时间以及股权回购等条款进行了约定。

2、公司与广东天下有道投资控股有限公司（以下简称“天下有道投资”）等投资人特殊投资条款协议及其补充协议的签署背景、过程及主要内容

（1）特殊投资条款签署背景

2020 年 5 月，天下有道投资、周晓斌、赵后鹏、程晓宁等 26 名投资人分别
与山本光电签署了《定向增发认购股票协议》，该协议约定，天下有道投资、创
鑫道投资、程晓宁等 26 名投资人以 2.19 元/股的价格向公司增加 30,495,000 股，
共增资 66,784,050.00 元。公司董事会、股东大会审议并通过该次增资的相关议案。

（2）特殊投资条款的主要内容

2020 年 5 月，天下有道投资、周晓斌、赵后鹏等 16 名投资人分别与山本光
电签署了《<定向增发认购股票协议>之补充协议》，该补充协议对公司首次公开发行上市时间、股权回购等条款进行了约定。

（3）特殊投资条款的解除情况

2021 年 6 月，天下有道投资、周晓斌、赵后鹏等 16 名投资人与山本光电经
协商一致分别签署《解除协议》，该协议约定：自本协议生效之日起，解除《<定向增发认购股票协议>之补充协议》；《<定向增发认购股票协议>之补充协议》解除后自始不生效，且在任何情况下均不重新生效或恢复效力；各方之间不存在其他正在履行中的对赌相关协议或类似的利益安排等。

（4）特殊投资条款解除协议的补充签署协议情况

2021 年 10 月至 2021 年 11 月，天下有道投资、周晓斌、赵后鹏、孙威等 13
名投资人与山本光电签署《协议》或《解除协议之补充协议》，对公司新三板挂牌时间、首次公开发行时间以及股权回购等条款进行了约定。

2021 年 12 月，吴亚昆、林楚明、张柳 3 名投资人与公司实际控制人周晓斌
签署《股份转让协议》，该协议对公司新三板挂牌时间、股份回购等条款进行了约定，截至本公告披露日，该股份转让协议已经履行完毕，该股份转让协议下权利和……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。