公告日期：2024-07-17

公告编号：2024-013

证券代码：873701 证券简称：山本光电 主办券商：国投证券
深圳市山本光电股份有限公司重大诉讼公告（补发）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、本次诉讼事项受理的基本情况及最新进展
（一）挂牌公司所处的当事人地位：被告

（二）收到应诉通知书的日期：2024 年 6 月 3 日

（三）诉讼受理日期：2024 年 5 月 24 日

（四）受理法院的名称：光明区人民法院
（五）反诉情况：无
（六）本案件的最新进展：

原告已向光明区人民法院提交民事起诉状，法院已受理，本案处于诉前调 解阶段。
二、本次诉讼事项的基本情况
（一）当事人基本信息
1、 原告

姓名或名称：邹禄华

与挂牌公司的关系：公司股东
2、 被告

姓名或名称：深圳市山本光电股份有限公司

与挂牌公司的关系：本公司
（二）案件事实及纠纷起因：

公告编号：2024-013

2020 年 5 月 26 日，原告邹禄华与被告深圳市山本光电股份有限公司分别
签订了《定向增发认购股票协议》、《<定向增发认购股票协议>之补充协议》（以
下简称“《补充协议》”），约定原告以 2.19 元/股的价格认购被告 190 万股股票，
投资总金额为人民币 416.1 万元，其中, 190 万元计入注册资本，226.1 万元计
入资本公积。同时，根据《补充协议》第六条约定，如被告未能在 2023 年 5 月
31 日前向中国证券监督管理委员会申报 IPO 并通过审核、发行股份，原告有 权要求被告以货币形式回购原告所持有的被告公司股份。

截至目前，由于公司未能按期完成《补充协议》中约定的条款，故原告要 求公司按照《补充协议》约定的条件对其持有公司的股份进行回购。
（三）诉讼请求和理由

诉讼请求:

1、判令被告回购原告持有的被告股份并向原告支付股本金 416.1 万元及
投资收益（以 416.1 万元为基数，10%年回报率按原告首笔资金实际到位之日
2020 年 5 月 28 日至被告支付收购款之日的期间计算，暂计至起诉之日为 160
万元）；

2、判令被告向原告支付违约金 83.22 万元（416.1 万元×20%）；

3、本案诉讼费、保全费由被告承担。以上合计金额为 659.32 万元。

事实及理由：

原告认购被告股份 190 万股，每股 2.19 元，投资额为人民币 416.1 万元;
同时，《补充协议》第五条：“合格的首次公开发行”以及第六条明确约定:若被
告未能在 2023 年 5 月 31 日前向中国证券监督管理委员会申报 IPO 并通过审
核、发行股份的，原告有权要求被告回购股份，回购金额为按单利投资回报率 10%计算的投资收益和本金之和（10%年回报率按委托人首笔资金实际到位之 日至被告支付收购款之日的期间计算）；补充协议第 7.2 条还约定违约金为投
资方投资总额的 20%。原告已依约于 2020 年 5 月 28 日支付了认购款 416.1 万
元，但被告并未按合同约定在 2023 年 5 月 31 日前向中国证券监督管理委员会
申报 IPO 并通过审核、发行股份，已经触发了股权回购条款，被告理应按照协 议之约定回购原告所持股份并支付投资回报以及违约金。

公告编号：2024-013

三、本次诉讼案件进展情况
（一）调解情况

本案处于诉前联调阶段。
（二）其他进展

截至本公告披露日，该案件尚未开庭审理。
四、本次诉讼事项对公司的影响及公司应对措施
（一）对公司经营方面产生的影响：

本次诉讼暂未对公司经营产生重大不利影响，公司将积极妥善处理本次诉 讼，依法维护自身合法权益，避免对公司及投资者造成损失，并根据诉讼进展 情况及时履行信息披露义务。
（二）对公司财务方面产生的影响：

截至本公告披露日，暂未对公司财务造成重大不利影响；公司将及时披 露案件进展……
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