公告日期：2024-10-25

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全国股转公司纪律处分决定书
〔 2024〕 245 号
关于给予深圳市山本光电股份有限公司
及相关责任主体纪律处分的决定
当事人：
深圳市山本光电股份有限公司（以下简称山本光电）， 注册
地： 广东省深圳市光明区公明街道上村社区公常公路 890 号。
周晓斌， 山本光电共同实际控制人、 董事长、 总经理。
王志高， 山本光电共同实际控制人、 董事、 副总经理、 董
事会秘书。
徐敏， 山本光电共同实际控制人、 董事。
赵后鹏， 山本光电共同实际控制人、 董事。
邓剑玉， 山本光电董事、 时任监事。- 2 -
龚裕和， 山本光电时任董事。
张仁发， 山本光电时任董事。
经查明， 山本光电存在以下违规事实：
2021 年 10 月至 2021 年 12 月期间， 山本光电及其共同实际
控制人周晓斌、 王志高、 徐敏、 赵后鹏、 时任董事龚裕和、 董
事邓剑玉、 新余卓钜投资合伙企业（有限合伙）（实际控制人为
山本光电时任董事张仁发） 以及其他外部投资人在前期签订特
殊投资条款解除协议的情况下， 重新签订补充协议， 对特殊投
资条款事项再次进行约定， 约定内容与前次特殊投资条款协议
内容一致， 涉及公司作为回购责任承担主体的禁止性特殊投资
条款。
山本光电股票于 2022 年 6 月在全国股转系统挂牌公开转让，
相关特殊投资条款在公司挂牌时未履行完毕且未解除。 山本光
电未在《公开转让说明书》 等申请挂牌材料中如实披露特殊投
资条款相关事项， 于 2024 年 7 月 17 日发布公告， 补充披露上
述特殊投资条款事项。 截至目前， 山本光电已与其中 6 名投资
人解除特殊投资条款协议， 另有部分投资人签订的特殊投资条
款协议尚未解除。
山本光电未在申请挂牌前及时清理公司作为义务承担主体
的特殊投资条款， 未在《公开转让说明书》 中充分披露特殊投- 3 -
资条款相关事项并作重大事项提示， 未在《公开转让说明书》
中真实、 准确、 完整、 及时地披露相关信息， 违反了《全国中
小企业股份转让系统业务规则（试行）》（简称《业务规则》） 第
1.5 条， 《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格
式指引（试行）》 第四条， 《全国中小企业股份转让系统股票挂
牌审查业务规则适用指引第 1 号》（2020 年 11 月 6 日发布） 第
1-3 条的规定。
共同实际控制人、 董事长、 总经理周晓斌， 共同实际控制
人、 董事、 副总经理、 董事会秘书王志高， 共同实际控制人、
董事徐敏， 共同实际控制人、 董事赵后鹏， 时任董事龚裕和，
董事、 时任监事邓剑玉， 时任董事张仁发签署或知悉特殊投资
条款事项， 未能保证信息披露真实、 准确、 完整， 对上述违规
行为负有责任， 违反了《业务规则》 第 1.4 条、 第 1.5 条的规定。
鉴于上述违规事实及情节， 经全国股转公司纪律处分委员
会审议通过， 根据《业务规则》 第 6.2 条、 第 6.3 条和《全国中
小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》 第三
十七条的规定， 我司作出如下决定：
给予山本光电、 周晓斌、 王志高、 徐敏、 赵后鹏、 龚裕和、
邓剑玉、 张仁发通报批评的纪律处分， 并记入证券期货市场诚
信档案。
挂牌公司应当引以为戒， 严格按照法律法规及《全国中小- 4 -
企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》 等业务规则的规定
规范运作， 认真履行信息披露义务， 尽快清理相关特殊投资条
款； 公司董事、 监事、 高级管理人员等应当履行忠实、 勤勉义
务， 督促挂牌公司规范运作， 保证挂牌公司信息披露真实、 准
确、 完整、 及时、 公平。
挂牌公司应当自收到本纪律处分决定书之日起 2 个交易日
内， 在指定信息披露平台披露相应信息。
全国股转公司
2024 年 10 月 14 日

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