公告日期：2024-04-23

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于武汉光谷卓越科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“主办券商”）作为武汉光谷卓越科技股份有限公司（以下简称“卓越科技”或“公司”）的主办券商，根据《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等有关规定的要求，对卓越科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据全国股转公司出具的《关于同意武汉光谷卓越科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2023〕2863 号），公司向特定对象发行人民币普通股 200
万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 5.50 元，募集资金总额为 1,100.00
万元。2023 年 10 月 23 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报
告》（大信验字[2023]第 4-00045 号），确认募集资金到账。公司对募集资金采取
了专户存储管理，并于 2023 年 10 月 25 日与一创投行、中国建设银行股份有限
公司武汉光谷自贸区分行签订了《募集资金专户三方监管协议》。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度建立情况

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关法律法规的规定和《武汉光谷卓越科技股份有限公司章程》
的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，经 2023 年 8 月 31
日召开的公司第一届董事会第十九次会议、2023 年 9 月 15 日召开的公司 2023
年第一次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

单位：万元

银行名称 银行帐号 余额

中国建设银行股份有限公司武汉光 42050123704500001255 104.58
谷自贸区分行

三、2023 年度募集资金的实际使用情况

根据公司 2023 年 9 月 26 日公告的《股票定向发行说明书》的披露：公司
2023 年定向发行募集资金用于补充流动资金。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年募集资金使用情况如下：

单位：万元

项 目 金 额

一、募集资金总额 1,100.00

加：利息收入 0.32

减：银行手续费 0.15

小计 1,100.17

二、募集资金使用

其中：支付供应商货款 733.44

支付员工薪酬及福利 40.06

支付日常经营活动相关的费用报销款 222.09

三、募集资金账户余额 104.58

公司……
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