公告日期：2025-06-12

国金证券股份有限公司

关于

宁波能之光新材料科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票
并在北交所上市

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

2025 年 6 月

声 明

国金证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”或“国金证券”）接受宁波能之光新材料科技股份有限公司（以下简称“发行人”“公司”或“能之光”）委托，就发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）出具上市保荐书。

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称“《北交所保荐业务管理细则》”）《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称《北交所注册管理办法》）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《北交所上市规则》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所（以下简称“北交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《宁波能之光新材料科技股份有限公司招股说明书》中相同的含义。

目 录

声 明......1
目 录......2
第一节 发行人基本情况 ......3

一、发行人概况 ......3

二、发行人主营业务 ......3

三、发行人核心技术 ......4

四、主要经营和财务数据及指标 ......8

五、发行人存在的主要风险 ......9
第二节 本次发行的基本情况 ......17
第三节 本次发行的保荐情况 ......18

一、保荐机构项目人员情况 ......18

二、保荐机构不存在可能影响公正履行保荐职责的情况 ......18
三、保荐机构按照《保荐办法》及中国证监会和北京证券交易所有关规定应
当承诺事项 ......19

四、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式 ......20
第四节 对本次发行的推荐意见 ......21

一、发行人关于本次证券发行的决策程序 ......21

二、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件 ......21
三、本次证券发行符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票
注册管理办法》规定的发行条件 ......22

四、发行人符合《北京证券交易所股票上市规则》的有关规定 ......23

五、持续督导期间的工作安排 ......25

六、中国证监会和北京证券交易所要求的其他内容 ......26

七、保荐机构的结论意见 ......32

第一节 发行人基本情况

一、发行人概况

公司名称 宁波能之光新材料科技股份有限公司

证券代码 873715

证券简称 能之光

统一社会信用代码 91330206730181106T

注册资本 6,469.47 万元

法定代表人 张发饶

有限公司成立日期 2001 年 9 月 4 日

整体变更为股份公司日期 2016 年 6 月 3 日

公司住所 浙江省宁波市北仑区春晓听海路 669 号

挂牌日期 2022 年 6 月 16 日

电话 0574-26891856

传真 0574-26891856

联系人 蓝传峰

电子信箱 robert.lan@materchem.com

工程塑料与塑料合金、有机与无机功能材料、新材料的研发、……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。