公告日期：2023-04-28

北京德恒（重庆）律师事务所

关于

重庆精鸿益科技股份有限公司股票定向发行的
法律意见

北京德恒（重庆）律师事务所

DeHeng Law Offices (ChongQing)

重庆市江北区江北嘴聚贤岩广场 9 号国华金融中心 A 栋 24 层

电话:023-63012200 传真:023-63012211 邮编:400024

目录

释义......1
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......3
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见......6
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排的合法合规性的意见......6
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......7
五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见......10
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......10
七、关于本次定向发行决策程序的合法合规性的意见......11
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......13
九、关于本次定向发行新增股份限售安排合法合规性的意见......14
十、结论意见......14

释义

除另有说明或上下文文意另有所指，本法律意见中相关词语具有以下特定含义：

公司、发行人 指 重庆精鸿益科技股份有限公司

公司本次拟向特定对象发行 3,165,800 股人民币普通股
本次定向发行 指

股票的行为

《重庆精鸿益科技股份有限公司 2023 年第一次定向发
《定向发行说明书》 指

行说明书》及其修订稿

《股票认购协议》 指 公司与发行对象签署的附生效条件的《股票认购协议》

德恒、本所 指 北京德恒（重庆）律师事务所

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司章程》 指 现行有效的《重庆精鸿益科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2023 修订）

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《投资者适当性管理 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
指

办法》 （2021 年修订）

元、万元 指 人民币元、人民币万元

北京德恒（重庆）律师事务所

关于

重庆精鸿益科技股份有限公司股票定向发行的

法律意见

德恒 15F20230121-00002 号
致：重庆精鸿益科技股份有限公司

本所根据与公司签订的《专项法律服务委托合同》，接受公司的委托，担任公司本次定向发行的特聘专项法律顾问，并根据《公司法》《证券法》《管理办法》《业务规则》《定向发行规则》和《投资者适当性管理办法》等有关法律、法规和中国证监会、全国股转公司的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见。

对本法律意见，本所律师作出如下声明：

1．本所律师依据全国股转公司颁发的《定向发行规则》规定及本法律意见出具之日以前已经发生或者已经存在的事实以及国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会、全国股转公司的有关规定发表法律意见。

2．本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司的行为以及本次定向发行的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，……
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