公告日期：2024-08-26

证券代码：873734 证券简称：康源水务 主办券商：国融证券
鄂尔多斯市水投康源水务股份有限公司合规管理办法

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2024 年 8 月 23 日召开第一届董事会第二十九次会议，审议通过
《关于制定公司<合规管理办法>的议案》。议案表决结果：同意 7 票；反对 0票；弃权 0 票。本议案无需提交股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

鄂尔多斯市水投康源水务股份有限公司

合规管理办法

第一章 总则

第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，全面加
强鄂尔多斯市水投康源水务股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理，健全公司合规管理体系，切实防控风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等法律法规，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合有关
法律法规、监管规定、行业准则、公司章程、规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称违规事件，是指在公司经营管理或员工履职过程中因违规行为引
发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的事件。

本办法所称合规管理，是指以倡导合规经营价值观为导向，以有效防控合规风险为目的，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第三条 本办法适用于公司及各部门合规管理工作。

第四条 公司合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥党组织领导作用，落实全面依法治国战略部署及依法治企建设有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入生产经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门及全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，强调关口前移、事前防范和过程控制，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用信息化手段，切实提高管理效能。

第二章 组织和职责

第五条 党组织发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在
本公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司应当严格遵守党内法规制度，本公司党建工作机构在党组织领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第六条 董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）负责审议批准公司合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告；
（二）负责推动完善公司合规管理体系并对其有效性进行评价；

（三）决定公司合规管理部门的设置和职责；

（四）决定公司合规管理有关重大事项。

第七条 监事会主要履行以下职责：

（一）负责监督董事会的决策与流程是否合规；

（二）负责监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；

（三）负责对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议。

第八条 经营层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度工作计划等，组织制定合规管理具体制度；

（三）负责向董事会报告年度工作，落实董事会决定，建立健全公司合规管理组织架构；

（四）负责明确公司合规管理流程，采取措施推动合规制度得到有效执行；
（五）组织应对较大及以上违规事件；

（六）负责及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；

（七）指导监督各部门合规管理工作；

（八）……
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