公告日期：2023-01-11

北京市君致律师事务所

关于大连华阳新材料科技股份有限公司
申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开
转让的

法律意见书

君致法字 2022347 号

北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 b 座 11 层邮编：100013

电话（Tel）：010-52213236 010-52213237

网址（Website）：www.junzhilawyer.com

目录

释义...... 2
第一部分引言...... 4
第二部分正文...... 6

一、公司本次挂牌的批准和授权 ...... 6

二、公司本次挂牌的主体资格 ...... 7

三、公司本次挂牌的实质条件 ...... 8

四、公司的设立 ...... 12

五、公司的独立性 ...... 17

六、公司的发起人和股东（实际控制人） ...... 20

七、公司及其前身华阳有限的股本及其演变 ...... 26

八、公司的子公司 ...... 47

九、公司的业务 ...... 49

十、关联交易及同业竞争 ...... 55

十一、公司的主要财产 ...... 67

十二、公司的重大债权、债务 ...... 82

十三、公司的重大资产变化及收购兼并 ...... 90

十四、公司章程的制定与修改 ...... 91

十五、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 93

十六、公司的董事、监事和高级管理人员及其变化 ...... 95

十七、公司的税务 ...... 102

十八、公司的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 106

十九、公司业务发展目标 ...... 110

二十、诉讼、仲裁或行政处罚的情况 ...... 110

二十一、对公司《公开转让说明书》法律风险的评价 ...... 111

二十二、结论意见 ...... 112

释义

除非文义另有所指，本《法律意见书》所使用下列词语具有如下特定含义：

简称 释义

大连华阳、公司、股 指 大连华阳新材料科技股份有限公司，根据上下文
份公司 义也可涵盖华阳有限

华阳有限 指 大连华阳化纤科技有限责任公司，2016 年 2 月 26
日整体变更为大连华阳

兆华投资 指 大连兆华投资管理中心（有限合伙），系大连华阳
股东

华清环保 指 大连华清环保科技有限公司

华阳工程 指 大连华阳化纤工程技术有限公司

航天半岛 指 大连航天半岛创业投资基金合伙企业（有限合
伙），系大连华阳原股东

华阳百科 指 大连华阳百科科技有限公司，系大连华阳全资子
公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司

致同、致同所 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）

本所 指 北京市君致律师事务所

本次挂牌 指 公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统
挂牌并公开转让

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《标准指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用
……
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