公告日期：2023-04-24

浙江京衡律师事务所

关于湖州绿色新材股份有限公司

定向发行股票合法合规性的

法律意见书

地址：浙江省杭州市杭大路18号黄龙世纪广场C区九层邮编：310007

电话：0571-87901648 传真：0571-87901646

目 录

释 义......3
第一部分 引言......4

一、律师事务所及经办律师简介......4

二、声明事项......5
第二部分 正文......7

一、关于本次发行主体合法合规性的意见......7

二、关于本次定向发行发行人公司治理规范性的意见......11

三、关于本次发行是否需要履行注册程序的意见......11

四、关于本次发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......12

五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......13
六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股份代持及是否为

持股平台的意见......16

七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......17

八、关于本次发行决策程序合法合规性的意见......18

九、关于本次发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......22

十、关于本次发行新增股票限售安排合法合规性的意见......23

十一、律师认为应当发表的其他意见......24

十二、结论意见......25

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下述词语具有以下涵义：
绿色新材、公司、 指 湖州绿色新材股份有限公司

发行人

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

本所 指 浙江京衡律师事务所

本所律师 指 本所为本次发行指派的经办律师，即在本法律意见书签署页“经
办律师”一栏中签名的律师

本次发行/本次定向 指 根据发行人 2023 年第一次临时股东大会审议通过的发行方案定
发行 向发行股票

博谷投资 指 湖州吴兴经开博谷股权投资有限公司

《定向发行说明 指 发行人 2023 年第一次临时股东大会审议通过并披露的《湖州绿
书》 色新材股份有限公司股票定向发行说明书》

《股份认购合同》 指 《湖州吴兴经开博谷股权投资有限公司与湖州绿色新材股份有
限公司签署之附生效条件的股份认购合同》

《公司章程》 指 公司现行有效的《湖州绿色新材股份有限公司章程》

法律意见书/本法律 指 本所为本次发行出具的《浙江京衡律师事务所关于湖州绿色新材
意见书 股份有限公司定向发行股票合法合规性的法律意见书》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《业务规则（试 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

行）》
《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《投资者适当性管 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

理办法》

中国 指 中华人民共和国，仅为出具本法律意见书之目的，不包括香港特
别行政区、澳门特别行政区及台湾地区

元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元

浙江京衡律师事务所

关于湖州绿色新材股份有限公司

定向发行股票合法合规性的

法律意见书

致：湖州绿色新材股份有限公司

浙江京衡律师事务所接受湖州绿色新材股份有限公司的委托，作为公司本次发行的特……
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