公告日期：2023-05-05

公告编号：2023-044

证券代码：873773 证券简称: 昶辉生物 主办券商：国融证券
内蒙古昶辉生物科技股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其
进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
(一)与国融证券签订书面辅导协议

2023 年 4 月 26 日，内蒙古昶辉生物科技股份有限公司(以下简
称“公司”)与国融证券股份有限公司(以下简称“国融证券”)签订 《关于内蒙古昶辉生物科技股份有限公司公开发行股票并在北交 所上市之辅导协议》，辅导机构为国融证券。
(二)提交辅导备案申请

公司已于 2023 年 4 月 26 日向中国证券监督管理委员会内蒙古
监管局(以下简称“内蒙古证监局”)报送了内蒙古昶辉生物科技股 份有限公司公开发行股票并在北交所上市的辅导备案材料，辅导机 构为国融证券。

公告编号：2023-044

(三)完成辅导备案

内蒙古证监局已于 2023 年 5 月 5 日受理公司提交的首次公开
发行股票并在北交所上市的辅导备案材料，并出具《中国证监会内 蒙古监管局辅导备案材料受理通知》（内证监函[2023]253 号），公
司进入辅导阶段，辅导备案日期为 2023 年 5 月 5 日，辅导机构为
国融证券。
二、风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

根据公司披露的《2022 年年度报告》(公告编号:2023-038)，公
司 2021 年度、2022 年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据)分别为 60,524,527.71 元和43,946,943.95 元，加权平均净资产收益率(以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据)分别为 28.86%和 17.61%。符合《上市规则》第2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。

公司目前为基础层挂牌公司，须进入创新层后方可申报公开发行股票并在北交所上市，公司存在因未能进入创新层而无法申报的风险。公司目前挂牌尚不满 12 个月，公司须在挂牌满 12 个月后，方可申报

公告编号：2023-044

公开发行股票并在北交所上市。请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。
特此公告。
三、备查文件目录
1、《关于内蒙古昶辉生物科技股份有限公司公开发行股票并在北交 所上市之辅导协议》;
2、《中国证监会内蒙古监管局辅导备案材料受理通知》（内证监函 [2023]253 号）。

内蒙古昶辉生物科技股份有限公司
董事会
2023 年 5 月 5 日

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