公告日期：2023-07-10

关于内蒙古昶辉生物科技股份有限公司公开发行股票

并在北京证券交易所上市首期辅导进展情况报告

内蒙古昶辉生物科技股份有限公司(以下简称辅导对象、昶辉股份)拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并上市。国融证券股份有限公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《内蒙古昶辉生物科技股份有限公司与国融证券股份有限公司关于内蒙古昶辉生物科技股份有限公司公开发行股票并在北交所上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

公司的辅导机构为国融证券，会计师事务所为中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙），律师事务所为北京海润天睿律师事务所。

根据国融证券与昶辉股份签订的辅导协议，国融证券委派的辅导小组人员为丰含标、林溪、赵金辉、陈素爱、王鑫、王治国、彭硕、赵泽亮、刘昊，其中丰含标为辅导工作小组负责人，负责协调辅导过程中的有关事宜。

2023 年 5 月，王鑫因个人原因离职退出辅导工作小组。

变更后的辅导工作小组由丰含标、林溪、赵金辉、陈素爱、王治国、彭硕、赵泽亮、刘昊组成，其中丰含标为辅导工作小组负责人，

负责协调辅导过程中的有关事宜。以上人员均为国融证券正式从业人员，均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。

本阶段辅导期内，辅导机构和其他中介机构未发生变动。

（二）辅导时间及方式

2023 年 5 月 5 日，昶辉股份公开发行股票并在北交所上市辅导

备案申请获中国证券监督管理委员会内蒙古监管局受理。

辅导期间内，辅导机构根据国家有关法律法规及中国证监会的有关规定，协调各中介机构，按照辅导计划和实施方案的内容，于 2023

年 5 月至 2023 年 6 月开展了对昶辉股份的第一期上市辅导工作。

根据昶辉股份的实际情况，在辅导过程中，辅导工作小组通过核查昶辉股份书面文件、专项沟通、督促整改等多种方式开展尽职调查和专项辅导。

（三）辅导的主要内容

本期，辅导小组对辅导对象进行摸底调查，核查辅导对象在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定，是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题，掌握辅导对象目前存在的实际问题，进一步明确辅导工作的重点，形成具体的辅导及整改方案并督促落实。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

在辅导过程中，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）、北

京海润天睿律师事务所积极配合国融证券对昶辉股份进行辅导。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）辅导工作中发现问题及解决情况

国融证券、会计师及律师按照上市公司的要求对公司治理结构和内部控制体系进行全面梳理，协助并督促昶辉股份建立和完善公司管理制度，改善公司治理机构，并对公司董监高相关人员进行全面培训，同时针对薄弱环节进行专题培训，督促辅导对象全面提升公司治理意识，严格执行公司治理相关制度。本次辅导期内，辅导机构进一步督促昶辉股份完善公司治理，聘任独立董事。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、公司治理需进一步完善

公司逐步建立并执行公司治理相关制度，虽已取得一定成果，但仍须进一步提高公司治理水平，以促进公司高效运行、稳健经营。

2、持续关注经营合规情况

2023 年 6 月，公司设立全资子公司云南昶辉生物科技有限公司

（以下简称“云南昶辉”），经营范围为许可项目：食品生产；食品添加剂生产；食品销售；饲料生产；饲料添加剂生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；食品添加剂销售；食品进出口；技术进出口；农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务；食用农产品初加工；食用农产品批发；食用农产品零售；

初级农产品收购；农副产品销售；畜牧渔业饲料销售；饲料添加剂销售；饲料原料销售；生物饲料研发；货物进出口；生物化工产品技术研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

辅导工作小组持续关注子公司项目备案、厂房建设、环评立项、验收批复等手续办理情况。

随着尽职调查及辅导工作的不断深入，辅导工作小组将会持续、严格地按照上市相关法律法规要求规范运行进行核查、梳理，及时……
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