公告日期：2026-04-21

证券代码：873789 证券简称：腾茂科技 主办券商：西部证券
山西腾茂科技股份有限公司关联交易管理制度（北交所上

市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2026 年 4 月 17 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于修订〈关
联交易管理制度〉等需要提交股东会审议的内部治理制度的议案》，表决结果：
同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本制度自股东会审议通过后，自公司向不特定
合格投资者公开发行股票并在北交所上市之日起生效实施。
二、 分章节列示制度的主要内容

山西腾茂科技股份有限公司

关联交易管理制度（北交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为加强山西腾茂科技股份有限公司（以下简称“公司”）关联交
易的管理，明确管理职责和分工，维护公司、股东和债权人的合法利益，保证 公司关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》、《北京证券交易所股 票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《企业会计准则――关联方关系及其 交易的披露》等法律、法规和规范性文件和《山西腾茂科技股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）的规定，制订本制度。

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第二章 关联交易和关联人

第三条 公司的关联交易，是指公司或者合并报表范围内的子公司等其他
主体与公司关联方发生的下述交易和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项，包括但不限于：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或增资全资子公司除外）；

（三）提供财务资助；

（四）提供担保（即公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（五）租入或者租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权或者债务重组；

（九）研究与开放项目的转移；

（十）签订许可协议；

（十一）放弃权利；

（十二）日常性关联交易；

（十三）中国证监会、北交所认定的其他交易。

上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或者商品等与日常经营相关的交易行为。

公司不得为董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控制的企业等关联方提供资金等财务资助，法律法规、中国证监会及北交所另有规定的除外。

第四条 本制度所称的关联人包括关联法人和关联自然人。

第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（三）关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（四）直接或者间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；

（五）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上
述情形之一的；

（六）中国证监会、北京证券交易所（以下简称“北交所”）或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

公司的独立董事同时担任其他公司独立董事的，该公司不因此构成公司的关联方。

第六条 具有下列情形之一的，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司董事及高级管理人员；

（三）直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（五）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上
述情形之一的；

（六）中国证监会、北交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

第七条 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断……
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