公告日期：2025-07-11

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于河南鑫宇光科技股份有限公司
2025年员工持股计划（草案）的合法合规意见
主办券商

住所：北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层

二零二五年七月

目 录

释 义......3
一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见...... 4
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见...... 5三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定、相关会计处理等员工持股计划主
要内容是否合法合规的意见......6
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见...... 10五、关于员工持股计划的锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见..... 12
六、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见...... 21七、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第 6 号》规定的合法合规的
意见......22
八、关于员工持股计划的结论意见......23

释 义

释义项目 释义

公司、本公司、鑫宇科技、 指 河南鑫宇光科技股份有限公司
挂牌公司

本员工持股计划、本计划 河南鑫宇光科技股份有限公司 2025 年员工持股计划

本计划草案 指 河南鑫宇光科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）

持股平台、合伙企业 指 河南鑫宇光科技股份有限公司依据本员工持股计划设立的
有限合伙企业

参与对象、参加对象、持有 指 参与河南鑫宇光科技股份有限公司2025年员工持股计划的
人 对象

发行对象、认购对象、鑫宇 指 拟认购本次发行股票的对象为深圳市鑫宇之光二号管理咨
咨询二号 询合伙企业（有限合伙）

董事会 指 河南鑫宇光科技股份有限公司董事会

监事会 指 河南鑫宇光科技股份有限公司监事会

股东会 指 河南鑫宇光科技股份有限公司股东会

主办券商、一创投行 指 第一创业证券承销保荐有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持
股计划的监管要求（试行）》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《业务办理指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业
务办理指南》

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

本次股票发行、本次发行、 指 本次员工持股计划同期进行的股票发行暨河南鑫宇光科技
本次定向发行 股份有限公司 2025 年第二次股票定向发行

元、万元 指 人民币元、人民币万元

根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《监管指引第 6号》《业务办理指南》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，公司制定了《河南鑫宇光科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》。

第一创业证券承销保荐有限责任公司作为鑫宇科技的主办券商，对鑫宇科技本次员工持股计划的合法合规性出具本意见。本意见不构成对投资者、参与对象进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者、参与对象应对相关事宜做出独立判断，自负盈亏，风险自担。

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见

（一）员工持股计划的对象范围

鑫宇科技本次员工持股计划合计参与人数共 45 人……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。