公告日期：2025-08-08

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于河南鑫宇光科技股份有限公司

2025年第二次股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

住所：北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层

二零二五年八月

目 录

释 义...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 5
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 6四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 7
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 10
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......11
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 12
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 15
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 19
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 20
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 20
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 21十五、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
...... 24
十六、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 25
十七、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产合法合规性的意见 ...... 26
十八、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见...... 26
十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 26
二十、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 28
二十一、主办券商认为应当发表的其他意见...... 28
二十二、关于本次定向发行的推荐结论...... 29

释 义

释义项目 释义

公司、本公司、鑫宇科技、 指 河南鑫宇光科技股份有限公司
挂牌公司

深圳市鑫宇之光管理咨询一号合伙企业（有限合伙）（曾
鑫宇咨询一号 指 用名：深圳鑫宇光投资管理合伙企业（有限合伙）），系
公司股东

员工持股计划、本计划 河南鑫宇光科技股份有限公司 2025 年员工持股计划

持股平台、合伙企业 指 河南鑫宇光科技股份有限公司依据本员工持股计划设立的
有限合伙企业

参与对象、参加对象、持有 指 参与河南鑫宇光科技股份有限公司2025年员工持股计划的
人 对象

本推荐工作报告、本推荐报 指 第一创业证券承销保荐有限责任公司关于河南鑫宇光科技
告、本报告 股份有限公司2025年第二次股票定向发行的推荐工作报告

发行对象/投资者、认购对 指 深圳市鑫宇之光二号管理咨询合伙企业（有限合伙）
象、鑫宇咨询二号

《股份认购协议》 指 河南鑫宇光科技股份有限公司与深圳市鑫宇之光二号管理
咨询合伙企业（有限合伙）附生效条件的《股份认购协议》

董事会 指 河南鑫宇光科技股份有限公司董事会

监事会 指 河南鑫宇光科技股份有限公司监事会

股东大会、股东会 指 河南鑫宇光科技股份有限公司股东会

主办券商、一创投行 指 第一创业证券承销保荐有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监管规则适用指引第 1 《监管规则适用指引——非上市公众公司类第 1 号》

号》

《监管指引第 6 ……
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