公告日期：2025-11-04

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于河南鑫宇光科技股份有限公司

以募集资金置换预先用于募集资金用途的自筹资金的核查意见

第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“主办券商”）作为河南鑫宇光科技股份有限公司（以下简称“公司”）的主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关法律法规的规定，对公司以募集资金置换已预先用于募集资金用途的自筹资金情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下：

一、本次股票发行募集资金基本情况

2025 年 9 月 19 日，公司召开了第四届董事会第五次会议及第四届监事会第
四次会议，审议通过了《关于<河南鑫宇光科技股份有限公司 2025 年第三次股票定向发行说明书>的议案》等相关议案。

2025 年 10 月 9 日，公司召开了 2025 年第七次临时股东会，审议通过了《关
于<河南鑫宇光科技股份有限公司 2025 年第三次股票定向发行说明书>的议案》等相关议案。

2025 年 10 月 21 日，全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系
统”）出具了《河南鑫宇光科技股份有限公司股票定向发行申请受理通知书》，全国股转系统依据相关规定对公司报送的股票定向发行说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理。

2025 年 10 月 28 日，全国股转系统出具了《关于同意河南鑫宇光科技股份
有限公司股票定向发行的函》（股转函［2025］2527 号），发行人本次股票定向发行符合全国股转系统的股票定向发行要求，同意发行人本次股票定向发行，本次定向发行不超过 26,761,208 股新股，该函自出具之日起 12 个月内有效。

截至2025年11月 3日，认购对象已向公司募集资金专用账户汇入认购资金，实际募集资金总额为 330,500,918.80 元。公司已与主办券商、存放募集资金的中国建设银行股份有限公司修武支行、中国农业银行股份有限公司修武县支行、招商银行郑州农业路支行签署募集资金三方监管协议，对本次发行的募集资金进行
专户管理。本次发行股票募集资金到位情况已由中兴华会计师事务所（特殊普通
合伙）验证，并于 2025 年 11 月 4 日出具了《验资报告》（中兴华验字（2025）
第 590014 号）。

二、本次股票发行募集资金用途

本次募集资金使用的主体为挂牌公司及其控股子公司，使用用途为补充流动资金、偿还借款/银行贷款、购买资产，具体情况如下：

募集资金用途 拟投入金额（元）

补充流动资金 214,500,918.80

偿还借款/银行贷款 96,000,000

项目建设 -

购买资产 20,000,000

其他用途 -

合计 330,500,918.80

三、公司以自筹资金预先投入及募集资金置换情况

公司在第四届董事会第五次会议审议本次定向发行相关议案后至验资完成且签订募集资金专户三方监管协议之前，已经使用自筹资金预先支付货款、员工工资、税费等相关日常流动资金款项，合计金额为 63,108,181.20 元，现公司拟使用募集资金 63,108,181.20 元进行置换，相关情况如下表所示：

单位：元

序号 实际用途 已使用自筹资金支付金额 拟使用募集资金置换金额

1 预先支付货款、支付员 63,108,181.20
工工资、税费等 63,108,181.20……
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