公告日期：2023-08-28

证券代码：873847 证券简称：江苏成套 主办券商：华泰联合
江苏省设备成套股份有限公司合规管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2023 年 8 月 25 日第二届董事会第三次会议审议通过，无需
提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

江苏省设备成套股份有限公司

合规管理制度

第一章 总则

第一条 为加强江苏省设备成套股份有限公司（以下简称“公
司”）的合规管理，有效防控合规风险，促进依法合规经营，保障持 续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企 业国有资产法》等法律规定，按照江苏省国资委《省属企业合规管 理办法》，参考 GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》 要求，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及各所属单位、各分支机构和全体
员工。

第三条 本制度所称“合规”，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本制度所称“合规风险”，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本制度所称“合规管理”，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 公司及各所属单位、各分支机构主要负责人应加强合规管理；合规管理负责人对本单位合规管理承担相应管理责任。
第五条 合规管理遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略和依法治省部署要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各所属单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，
突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条 公司倡导并推行共赢、协作、诚信的行为准则，树立合规是经营的底线，合规创造价值，合规人人有责的合规理念，从经营管理层做起，提倡并培育全体员工的守法合规意识。积极培育合规文化，树立团结、诚信、专业、创新的价值观，筑牢合规经营的思想基础。

第七条 公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章组织机构和职责

第八条 公司党委发挥“把方向、管大局、保落实”的领导作用，推动合规要求在本公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平，推动党内法规制度有效贯彻落实。

第九条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下合规管理职责：

（一）审议批准公司合规管理基本制度、体系建设方案和年度合规报告。

（二）研究决定合规管理有关重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门的设置和职责。

公司设立合规委员会，作为公司合规管理决策辅助机构，负责参与相关政策的制定和落实，以及处理和协调合规风险问题的跟踪
整改等。

第十条 公司经营管理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟定合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。
（二）拟定合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

（五）及时制止并采取措施纠正不合规的经营行为。

第十一条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十二条 公司合规管理负责人由公司分管法律合规的领导担任，负责合规管理工作，对公司主要负责人负责，领导法律合规部开展相关……
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