公告日期：2025-04-25

开源证券股份有限公司

关于北京博能科技股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等文件的相关规则，作为北京博能科技股份有限公司（以下简称“博能股份”或“公司”）的持续督导主办券商，开源证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）对博能股份 2024年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况

公司于 2023 年 9 月 15 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第六
次会议，审议通过了《关于<北京博能科技股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》
等相关议案，相关议案经 2023 年 10 月 4 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议
通过。

本次发行为不确定对象发行，发行股份数量为不超过 1,129,944 股（含 1,129,944
股），发行价格为每股人民币 17.70 元，预计募集资金为不超过人民币 20,000,008.80元（含 20,000,008.80 元），认购方式为现金认购。

2023 年 10 月 27 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于同
意北京博能科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]3013 号）（以下简称“同意函”）。

2023 年 11 月 9 日，公司披露《北京博能科技股份有限公司股票分期发行说明书
（第一期）》（公告编号：2023-030），公司本次发行采用分期发行方式实施。第一期发行股份数量 564,972 股，募集资金 10,000,004.40 元。

截至 2023 年 11 月 17 日，本次发行的第一期发行募集资金 10,000,004.40 元全部
到账，公司不存在提前使用募集资金的情况。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对募集资金进行审验并出具了《验资报告》（天健验〔2023〕1-15 号）。2023 年 12 月8 日，公司本期发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

本次募集资金存放专户开户银行为招商银行股份有限公司北京太阳宫支行，账户
为 110942978910888。截止 2024 年 12 月 26 日，公司本次发行募集资金已使用完毕
并完成了募集资金专用账户的注销手续。
二、募集资金管理制度的建立及披露情况

2017 年 6 月 21 日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过《关于制定<
北京博能科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》。根据相关法律法规及《公司
章程》规定，结合公司实际情况，2023 年 9 月 15 日公司召开第三届董事会第十一次
会议、2023 年 10 月 4 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于修
订<北京博能科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》。按照修订后的《募集资金管理制度》的要求，公司建立健全了募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露
要求。公司于 2023 年 9 月 18 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露修订
后《募集资金管理制度》（公告编号：2023-023）。
三、募集资金的存放与管理情况

2023 年 9 月 15 日公司召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第六次会
议、2023 年 10 月 4 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关于设立募
集资金专项账户并签署<募集资金专户三方监管协议>的议案》。关于本次发行，公司在招商银行股份有限公司北京太阳宫支行设立募集资金专户，专户账号：110942978910888。

截至 2023 年 11 月 17 日，本次发行第一期发行的认购对象已将认购资金
10,000,004.40 元全部缴存至募集资金专户。2023 年 11 月 27 日，公司与开源证券股
份有限公司及招商银行股份有限公司北京太阳宫支行签署了《募集资金专户三方监管协议》，对本次股票发行的募集资金进行专户管理。本期发行募集资金全部用于补充公司流动资金，具体为研发支出 5,000,002.20 元、支付供应商货款 5,000,002.20 元。

截止 2024 年 12 月 26 日，公司本次发行募集资金已使用完毕并完成了募集资金
专用账户的注销手续……
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