公告日期：2024-03-21

东北证券股份有限公司

关于无锡格林司通自动化设备股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为无锡格林司通自动化设备股份有限公司（以下简称“格林司通”或“公司”）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”） 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等业务规则的有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

格林司通自挂牌以来共进行过两次股票发行，其中第一次股票发行新增股份于
2023 年 4 月 27 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，且第一次股票
发行募集资金已于报告期内使用完毕；第二次股票发行新增股份于 2023 年 8 月 31
日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，且该次股票发行募集资金在报 告期内尚未使用完毕。截至本核查报告出具日，第二次股票发行募集资金已经使用 完毕。上述两次股票发行募集资金具体情况如下：

（一）股票发行募集资金情况

1、第一次股票发行募集资金情况

公司第一届董事会第十次会议、第一届监事会第五次会议、2023 年第一次临
时股东大会审议通过与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为 3 元/股，
共发行普通股 3,340,000 股，募集资金总额为人民币 10,020,000.00 元，募集资金
用途为补充流动资金。本次股票发行新增股份于 2023 年 4 月 27 日起在全国中小
企业股份转让系统挂牌并公开转让。

全国股转公司于 2023 年 3 月 17 日向公司出具了《关于同意无锡格林司通自
动化设备股份有限公司股票定向发行的函》。

根据苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 10 日出具的“苏

2023 年 4 月 17 日，公司与南京银行股份有限公司无锡分行、东北证券股份
有限公司共同签署了《募集资金专户三方监管协议》，对本次发行的募集资金进 行专户管理。

公司在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议之前，未使用募集资金。
2、第二次股票发行募集资金情况

公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议、2023 年第三次临时股东大会审议通过与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为 5.50 元/股，共发行普通股 2,750,000 股，募集资金总额为人民币 15,125,000 元，募集资金用途为补充
流动资金。本次股票发行新增股份于 2023 年 8 月 31 日在股转系统挂牌并公开转让。
全国股转公司于 2023 年 8 月 3 日向公司出具了《关于同意无锡格林司通自动化
设备股份有限公司股票定向发行的函》。

根据苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 8 月 17 日出具的“苏亚
锡验[2023]6 号”《验资报告》，公司本次募集资金全部到账。

2023 年 8 月 18 日，公司与南京银行股份有限公司无锡分行、东北证券股份有限
公司共同签署了《募集资金专户三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。

公司在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议之前，未使用募集资金。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

公司第一届董事会第十次会议、第一届监事会第五次会议、2023 年第一次临
时股东大会审议通过了《关于建立<募集资金管理制度>的议案》，并在全国中小 企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布《募集资金 管理制度》（公告编号：2023-005）。

（三）募集资金的存放和管理情况

公司为第一次股票发行在南京银行股份有限公司无锡新区支行开立了募集 资金专项账户，账户账号为：0410210000001122。上述专户并未存放非募集资金
或用作其他用途。2023 年 4 月 17 日，公司与南京银行股份有限公司无锡分行、
东北证券股份有限公司共同签署了《募集资金专户三方监管协议》，对本次发行 的募集资金进行专户管理。

公司为第二次股票发行在南京银行股份有限公司无锡新区支行开立了募集 资金专项账户，账户账号为：0410240000001205。上述专户并未存放非募集资金
或用作其他用途。2023 年 8 月 18 日，公司与南京银行股份有限公司无锡分行、
东北证券股……
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