公告日期：2024-04-24

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于北京良安科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则的规定,申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为北京良安科技股份有限公司(以下简称“良安科技”或“公司”)的主办券商，对良安科技 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查。

一、募集资金核查具体情况

（一）股票发行基本情况

2023 年 7 月 23 日公司召开第一届董事会第七次会议，审议通过《关于公
司向特定对象发行可转换公司债券的议案》，该议案于 2023 年第二次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于同意北京良安科技股份有限公司可转换公司债券定向发行的函》（股转函[ 2023] 1519 号）确认，公司发行 10.60 万张可转债。可转债面值为人民币 100 元/张，票面利率
为 8%，转股价格为 10 元/股，募集资金总额为人民币 10,600,000 元。募集资
金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 8 月 10 日出
具的【大华验字[2023]000335 号】验资报告审验。

（二）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要
求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

针对 2023 年第 1 次可转债发行，公司与西部证券股份有限公司(下称
“西部证券”)、工商银行股份有限公司(下称“工商银行”)签订《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。三方监管协议符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》和《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日,公司募集资金专户存放情况如下:

开户银行 银行账号 募集金额（元） 余额（元）

工商银行北京 0200049819200246230 10,600,000.00 10,607,675.57
九棵树支行

合计 10,600,000.00 10,607,675.57

（四）募集资金使用情况

1、2023 年度募集资金使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用用途和金额如下表所示：

项目 金额（元）

募集资金总额 10,600,000.00

发行费用

募集资金净额 10,600,000.00

加：利息收入 7,880.57

具体用途 累计使用金额 其中：2023 年度

1、支付供应商材料 、设备款项 0 0

2、支付职工工资和劳务工资 0 0

3、银行手续费 205.00 205.00

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 10,607,675.57

经核查，公司未提前使用募集资金。

2、募集资金使用的其他情况

无

（五）募集资金用途变更情况

无

二、专项核查意见

经核查，主办券商认为：公司已经按照规定建立并披露募集资金管理的
内部控制制度、设立募集资金专项账户，截至 2023 年 12 月 31 日，公司已经
使用募集资金 0.00 元，剩余 10,607,675.57 元，未发现公司存在存放和使用募集资金违规的情形。

截至 2024 年 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。