公告日期：2025-08-22

证券代码：873864 证券简称：旭辉电气 主办券商：民生证券
河北旭辉电气股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度
（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、审议及表决情况

公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于新增、修订公司向不特定合 格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后适用的制度的议案》，表决结
果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。公司独立董事高建萍、江海书、贾增周发
表了同意的独立意见。

该制度无需提交 2025 年第二次临时股东会审议。

该制度需待公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上 市完成后生效。

二、分章节列示制度的主要内容

河北旭辉电气股份有限公司

年报信息披露重大差错责任追究制度

（北交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为了进一步提高河北旭辉电气股份有限公司（以下简称“公司”）
规范运作水平，加大对年度报告（以下简称“年报信息”）信息披露责任人的问 责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国会计法》（以 下简称《会计法》）、《北京证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办
法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及北京证券交易所（以下简称“北交所”）相关业务规则、《河北旭辉电气股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）以及其他法律、法规、规范性文件等相关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或不正确
履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响 时的责任认定、追究与处理，适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管 理人员、公司各部门负责人、公司子公司负责人以及与年报信息披露有关的其他 工作人员。

第三条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人
及其他相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财 务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、 经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师 独立、客观地进行年报审计工作。

第四条 本制度所指的年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大
会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异等情形。具体包括以下情形：

（一）年度财务报告违反《会计法》《企业会计准则》及相关规定，存在重大 会计差错或造成不良影响的；

（二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释 规定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报 告的一般规定（2023 年修订）》等信息披露编报规则的相关要求，存在重大错误 或重大遗漏；

（三）违反中国证监会和北交所发布的有关上市公司年报信息披露指引、细 则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

（四）违反《公司章程》《河北旭辉电气股份有限公司信息披露管理制度》、 本制度以及公司其他内部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影 响的；

（五）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异；

（六）业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标存在重大差异；

（七）未按年报信息披露工作中的规程办事以及年报信息披露工作中不及时沟通、汇报，造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的；

（八）监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重大差错的情形。

第五条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错
必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。

第六条 公司董事会秘书在董事会的领导下，负责收集、汇总与追究责任有
关的材料，按照制度规定提出认定意见和相关处理方案，按照程序上报公司董事会审议批准。

第二章 ……
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