公告日期：2023-05-17

广东华商律师事务所

关于

广东新视野信息科技股份有限公司

2023年第一次定向发行股票合法合规

之

法律意见书

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二〇二三年五月

目 录

释 义......1
正 文......6
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 6
二、关于本次定向发行公司治理规范性的意见...... 9
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......10
四、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......10
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......11六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见...... 13
七、本次定向发行对象认购资金来源的合法合规性的意见...... 14
八、本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 15
九、本次定向发行相关认购协议等法律文件的合法合规性的意见......17
十、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 19
十一、本次定向发行的其他法律事项......20
十二、结论意见......21

释 义

除非根据上下文另作解释，本法律意见书中相关词语具有以下含义：

新视野/发行人/公司 指 广东新视野信息科技股份有限公司

新视野向周小玲、王露2名自然人投资者定向发行
本次定向发行/本次股票发行 指

1,394,561股股票的行为

发行对象 指 认购新视野本次定向发行股票的投资人

股东大会 指 广东新视野信息科技股份有限公司股东大会

董事会 指 广东新视野信息科技股份有限公司董事会

监事会 指 广东新视野信息科技股份有限公司监事会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中登公司 指 中国证券登记结算有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《股转系统业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规
《信息披露规则》 指

则》

……
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