公告日期：2025-04-29

南京证券股份有限公司关于南京恒道医药
科技股份有限公司 2024 年度募集资金

存放与实际使用情况的专项核查报告

南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“主办券商”）作为南京恒道医药科技股份有限公司（以下简称“恒道医药”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关要求，对恒道医药 2024 年度募集资金存放与使用情况进行核查，并发表核查意见。

一、募集资金基本情况

公司于 2023 年 5 月 25 日召开的第一届董事会第十次会议
和 2023 年 6 月 9 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议
通过了《关于<南京恒道医药科技股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行说明书>的议案》《关于与认购对象签署附生效条件<增资协议>、<增资协议之补充确认函>及<增资协议之补充协议>的议案》等与股票发行相关的议案。公司拟发行股份数量不超过 2,522,825 股（含本数），每股价格为人民币 35.88 元，预计发行募集资金总额不超过 90,518,960 元（含本数），募集资金用途为购买或新建生产基地及生产线、补充流动资金。

2023 年 7 月 26 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公
司出具了《关于同意南京恒道医药科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2023〕1480 号）。

截至缴款截止日 2023 年 8 月 7 日，公司实际募集资金
90,518,960 元。本次发行经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（中天运[2023]验字第 90004 号）。

2023 年 8 月 25 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司
北京分公司完成了本次向特定对象发行股票登记，本次新增股
份于 2023 年 8 月 31 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并
公开转让。

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理制度建立情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，经公司第一届董事会第四次会议、公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》，建立了募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度。

（二）募集资金专户存储情况

公司对募集资金实行专户存储，并于 2023 年 8 月 15 日分
别与南京证券股份有限公司（主办券商）及南京银行股份有限
公司南京分行、招商银行股份有限公司南京分行、中国银行股份有限公司南京城东支行签署了《募集资金专户三方监管协议》。
2024 年 3 月 25 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通
过了《关于变更部分募集资金实施主体的议案》、《关于设立募集资金专项账户并拟签署募集资金专户四方监管协议的议案》，公司、江苏天平药业有限公司分别与南京证券股份有限公司（主办券商）及招商银行股份有限公司扬州邗江支行、南京银行股份有限公司扬州分行签署了《募集资金专户四方监管协议》。

具体银行账户信息如下：

账户名称 开户行名称 银行账户

南京恒道医药科技 南京银行股份有限公

股份有限公司 司珠江支行 0156280000003763

南京恒道医药科技 招商银行股份有限公

股份有限公司 司南京栖霞支行 125912459710508

南京恒道医药科技 中国银行股份有限公

股份有限公司 司南京仙林支行 497579451200

江苏天平药业有限 招商银行股份有限公

公司 司扬州邗江支行 514903409710028

江苏天平药业有限 南京银行股份有限公

公司 司扬州分行 0801200000004638

公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照规定的用途使用。上述监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》之监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
三、募集资金实际使用情况

（一）2024 年度募集资金实际使用情况

公司 2023 年第一次定向发行募集资金 90,518,960.00 元，募
集资金用途为购买或新建生产基地及生产线、补充流动资金。
截至 2……
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