公告日期：2024-04-22

民生证券股份有限公司

关于苏州斯普兰蒂科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“主办券商”）作为苏州斯普兰蒂科技股份有限公司（以下简称“斯普兰蒂”或“公司”）的持续督导券商， 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关规定，对斯普兰蒂 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行专项核查，现将本次核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

2022 年 12 月 26 日，公司第一届董事会第七次会议审议通过《关于苏州斯
普兰蒂科技股份有限公司股票定向发行说明书》等与该次发行相关的议案；
2023 年 1 月 13 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过本次定向发行议
案，募集资金将用于补充公司流动资金。

2023 年 2 月 7 日，公司收到了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具的《关于对苏州斯普兰蒂科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转
函[2023]252 号）。2023 年 2 月 20 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定
信息披露平台披露了《股票定向发行认购公告》，认购对象应于 2023 年 2 月 24
日前(含当日)将认购资金汇入公司本次股票发行指定账户。公司本次最终发行
股 份 1,206,077 股 ， 每 股 价 格 为 人 民 币 8.33 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额
10,046,621.41 元。截至 2023 年 2 月 24 日，募集资金 10,046,621.41 元全部
到位。2023 年 2 月 27 日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号
为苏公 W[2023]B011 号的《验资报告》，对上述募集资金进行了验证。公司在中国登记证券登记结算有限责任公司北京分公司办理了新增股份的登记，新增股
份于 2023 年 4 月 6 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、主办券商现场核查工作情况

（一）主办券商履行的核查程序

1、安排核查人员并制定核查计划；

2、查阅《公司章程》、《募集资金管理制度》、股东大会及董事会相关文件、缴款凭证、银行对账单等；

3、向董事会秘书、负责募集资金使用的财务人员了解相关情况。

（二）主办券商核查获取的资料和证据

主办券商获取了《公司章程》《募集资金管理制度》、股东大会及董事会相关文件、缴款凭证、银行对账单等。

三、募集资金存放及管理情况

（一）募集资金的存放情况

公司根据有关法律法规的规定，分别于 2022 年 3 月 4 日、2022 年 3 月 24
日召开第一届董事会第三次会议、2021 年年度股东大会审议通过了《关于制订<苏州斯普兰蒂科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》。公司对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

公司分别于 2022 年 12 月 26 日、2023 年 1 月 13 日召开第一届董事会第七
次会议、2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》。针对本次定向发行，公司与中信银行股份有限公司吴江支行、民生证券股份有限公司签署《募集资金专户三方监管协议》。账户信息如下：

户名：苏州斯普兰蒂科技股份有限公司

开户银行：中信银行苏州分行

账号：8112001014600718304

（二）募集资金的管理情况

公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、募集资金使用的申请、审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露等方面有明确要求。

四、募集资金实际使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下表所示：

项目 金额

募集资金总额 10,046,621.41

减：发行费用 428,415.67

募集资金净额 9,618,205.74

减：募集资金使用……
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