公告日期：2026-04-13

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关于广东科源电气股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市
辅导工作进展情况报告（ 第九期）
广东科源电气股份有限公司(以下简称“辅导对象”、 “科源
股份”、 “公司” )拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投
资者公开发行股票并在北交所上市。 广发证券股份有限公司（ 以
下简称“广发证券” 或“辅导机构”） 作为辅导机构， 根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导
监管规定》 等有关规定， 以及《广东科源电气股份有限公司与广
发证券股份有限公司关于股票发行上市之辅导协议》 相关约定开
展辅导工作。 现就本期辅导工作进展情况报告如下:
一、 辅导工作开展情况
（ 一） 辅导人员
广发证券组建了由但超、 崔晓雯、 胡良发、 吕思远、 王雅慧、
赵晓旋、 陈胜圳、 许石川组成的 8 人辅导工作小组开展本期辅导
工作， 崔晓雯为辅导小组组长。 以上所有辅导小组成员均系广发
证券正式从业人员， 具备相关法律、 会计等必备的专业知识和技
能， 拥有较丰富的股票上市辅导、 发行承销及上市保荐的工作经
历， 符合中国证监会的有关要求， 具备从事辅导工作的能力和资
格。
（ 二） 辅导时间及方式
本期辅导期间为 2026 年 1 月至 2026 年 3 月。
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本期辅导中辅导小组主要通过中介机构协调会、 访谈、 发送
资料自学、 咨询问答、 尽职调查等方式， 开展相关辅导工作。 本
期辅导工作严格按照辅导计划中的对象、 方式、 时间、 参与人员
等内容执行， 辅导内容和进度符合辅导对象的实际需要。
（ 三） 辅导的主要内容
辅导小组根据《辅导协议》 对科源股份进行了辅导， 辅导的
主要内容为：
（ 1） 协助科源股份按照有关规定完善组织结构和公司治理
制度建设， 核查公司是否已建立符合现代企业制度要求的公司治
理结构；
（ 2） 协助科源股份进一步系统梳理并完善内部控制制度体
系；
（ 3） 督促科源股份形成明确的业务发展目标和未来发展计
划；
（ 4） 核查科源股份资产权属情况， 商标、 专利、 土地、 房
屋等是否存在纠纷或潜在纠纷； 关注海外市场对公司业绩的影响
情况；
（ 5） 下发辅导材料， 督促被辅导人员对规范运作等方面的
有关法律法规和规则及信息披露和履行承诺等方面的责任和义
务进行自学， 加强被辅导人员相关法律法规及规范指引的认识；
（ 6） 及时传达中国证监会、 证监局等监管部门最新出台的
关于 IPO 审核、 资本市场等方面的政策动态， 加强辅导对象政
策敏感度；
（ 7） 收集和分析发行人行业内外部环境信息， 包括市场动
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态、 海外市场的发展空间以及同行业上市公司或拟上市公司经营
情况等， 评估行业发展趋势以及原材料市场动态。
（ 四） 证券服务机构配合开展辅导工作情况
辅导小组连同上海市锦天城（ 深圳） 律师事务所、 广东司农
会计师事务所（ 特殊普通合伙） 等其他中介机构成员通过现场调
查、 实地访谈、 电话会议等多种形式， 深入开展各项尽职调查，
通过中介协调会讨论的形式， 与辅导对象就进一步完善法人治理
结构、 规范财务管理等方面进行充分的探讨、 整改， 并促进辅导
对象落实规范。
二、 辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（ 一） 前期辅导工作中发现问题及解决情况
在充分考虑行业特点以及结合公司管理经验的基础上， 公司
已建立了相对健全有效的公司治理结构和内控制度， 但与上市公
司相比， 公司治理规范程度尚有改善空间， 广发证券辅导工作小
组协调会计师、 律师在辅导期内将持续为公司治理和内部控制的
进一步完善提供建设性意见， 督促公司严格按照上市要求执行相
关制度， 建立良好的公司治理环境。
（ 二） 目前仍存在的主要问题及解决方案
辅导人员组织公司董事、 监事、 高级管理人员、 持有百分之
五以上股份的股东和实际控制人（ 法定代表人）等学习证券市场、
法律法规等知识， 采用集中培训、 自学、 疑难讨论和解答等方式，
使其全面了解相关法律、 法规和规则， 提高其对公司治理、 规范
运作、 信息披露的认识， 知悉信息披露和履行承诺等方面的责任
和义务。
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三、 下一阶段的辅导工作安排
后续辅导机构将按辅导计划和实施方案有步骤、 有计划地开
展辅导工作。 下一阶段辅导人员计划为但超、 崔晓雯、 陈胜圳、
胡良发、 吕思远、 王雅慧、 赵晓旋、 许石川， 下一阶段主要辅导
内容计划为：
1、 继续安排公司的董事（ 包括独立董事）、 监事、 高级管理
人员及持股 5%以上的股东（ 或其法定代表人） ……
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