公告日期：2024-10-17

北京金诚同达律师事务所

关于

北京海金格医药科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

补充法律意见书

金证法意[2024]字 0914 第 0518 号

北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004

电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267

目 录

第一部分 关于《审核问询》的回复 ......6
一、《审核问询》问题 1.下游行业发展趋势及影响......6
二、《审核问询》问题 2.核心技术壁垒及创新特征体现 ......12
三、《审核问询》问题 3.经营合规性及诉讼纠纷风险 ......23
四、《审核问询》问题 4.乐普医疗入股及关联交易公允性......70
五、《审核问询》问题 13.其他信息披露问题 ......80
第二部分 关于发行人本次发行上市主要事项的核查 ......144
一、本次发行上市的批准与授权 ......144
二、发行人本次发行上市的主体资格 ......144
三、本次发行上市的实质条件 ......144
四、发行人的独立性 ......149
五、发起人和股东（实际控制人）......149
六、发行人的股本及其演变......149
七、发行人的业务......150
八、关联交易及同业竞争 ......151
九、发行人的主要财产......154
十、发行人的重大债权债务......160
十一、发行人的重大资产变化及收购兼并 ......163
十二、发行人章程的制定与修改 ......164
十三、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ......164
十四、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......164
十五、发行人的税务 ......165
十六、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......167
十七、发行人募集资金的运用 ......167
十八、发行人业务发展目标......167
十九、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚......168
二十、发行人《招股说明书》法律风险的评价 ......169

二十一、发行人涉及的其他事项 ......169
二十二、结论意见......172

北京金诚同达律师事务所

关于北京海金格医药科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

补充法律意见书

金证法意[2024]字 0914 第 0518 号
致：北京海金格医药科技股份有限公司

本所接受发行人的委托，作为发行人本次发行上市的专项法律顾问，为发行人本次发行上市提供法律服务。

为本次发行上市，本所律师已于 2024 年 6 月 21 日出具了《北京金诚同达律
师事务所关于北京海金格医药科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）和《北京金诚同达律师事务所关于北京海金格医药科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）。

本所律师现就北交所于 2024 年 7 月 26 日下发的《关于北京海金格医药科技
股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称“《审核问询》”）中的有关要求，对有关问题进行了补充核查。

鉴于发行人将补充上报 2024 年 1-6 月的财务数据，德勤会计所于 2024 年 8
月 22 日出具编号为“德师报（审）字（24）第 P09187 号”的《北京海金格医药科技股份有限公司财务报表及审计报告》（以下简称“《审计报告》”）、编号为“德师报（审）字（24）第 S00554 号”的《内部控制审计报告》及编号为“德师报（函）字（24）第 Q01451 号”的《关于北京海金格医药科技股份有限公司非经常性损益明细表的专项说明》，本所律师对 2024 年 1-6 月期间及《法律意见书》至本补充法律意见书出具之日期间（以下简称“补充事项期间”）有关问题及发行人的相关重大事项进行了补充核查。

本补充法律意见书所称“报告期”，是指“2021 年度、2022 年度、2023 年
度及 2024 年 1-6 月”。

本补充法律意见书中所使用的术语、名称、简……
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