公告日期：2025-07-24

证券代码：873896 证券简称：海金格 主办券商：中信建投
北京海金格医药科技股份有限公司董事、高级管理人员持

股变动管理制度（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 7 月 24 日召开了第四届董事会第九次会议，审议通过了《关
于修订及制定在北京证券交易所上市后适用的并无需提交股东大会审议的相关治理制度的议案》，其中包括《董事、高级管理人员持股变动管理制度（北交所上市后适用）》，该议案无需提交股东大会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

北京海金格医药科技股份有限公司

董事、高级管理人员持股变动管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范北京海金格医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
高级管理人员持股管理和减持股份的行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 8 号——股份减持和持股管理》（以下简称“《监管指引第 8 号》”）等法律法规、规范性文件以及《北京海金格医药科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的
管理。公司董事、高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。

第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所
有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章 信息申报与披露

第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持本
公司股份的数据和信息，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

第六条 公司董事、高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司及时向北
京证券交易所（以下简称“北交所”）网站申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：

（一）新上市公司的董事、高级管理人员在公司股票上市前；

（二）新任董事、高级管理人员在相关决议通过后 2 个交易日内；

（三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化时；

（四）现任董事、高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

（五）北交所要求的其他时间。

第七条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应及时告知公司，公司应当在获悉当日内报送股东持股变动情况信息，包括姓名、职务、变动日期、变动股数、变动均价、变动原因等，但因权益分派导致的变动除外。公告内容包括：

（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动前持股数量；

（四）本次股份变动的日期、数量、价格；

（五）变动后的持股数量；

（六）北交所要求披露的其他事项。

公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定，履行报告和披露等义务。

第八条 公司董事、高级管理人员计划通过北交所集中竞价交易减持股份的，
应当及时通知公司，并在首次卖出的 15 个交易日前预先披露减持计划，每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月；拟在 3 个月内减持股份的总数超过公司股份总数 1%的，还应当在首次卖出的 30 个交易日前预先披露减持计划。减持计划内容应包括：

（一）减持股份来源、数量、比例，减持期间、方式、价格区间及原因等安排；

（二）相关主体已披露的公开承诺情况，本次减持事项是否与承诺内容一致，以及是否存在违反承诺情形；

（三）相关主体是否存在《上市规则》《监管指引第 8 号》及……
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