公告日期：2025-05-16

证券代码：873899 证券简称：海创汇 主办券商：中信证券
海创汇科技创业发展股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2022 年 9 月 23 日，公司召开第一届董事会第四次会议，审议通过《关于修
改<海创汇科技创业发展股份有限公司对外担保管理制度>的议案》，并于 2022
年 10 月 8 日经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过。

二、 分章节列示制度的主要内容

海创汇科技创业发展股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范海创汇科技创业发展股份有限公司（以下简称“公司”）对
外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等法律、行政法规和规范性文件及公司章程的相关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵
押、质押或其他形式的担保，包括本公司对子公司的担保。

公司为自身债务提供担保不适用本制度。

第三条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控
股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。

第四条 独立董事、督导机构（如适用）应当在董事会审议对外担保事项（对
合并范围内子公司提供担保除外）时就其合法合规性、对公司的影响及存在风险等发表独立意见，必要时可以聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应当及时向董事会和监管部门报告并公告。

第二章 公司对外提供担保的条件

第五条 公司对外提供担保必须对被担保对象的资信进行审核，被担保对象
应符合下列要求：

（一） 具有独立的法人资格；

（二） 具有较强的偿债能力。

第六条 公司为关联人提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，在董事会审
议通过后及时披露，并提交股东大会审议。

第七条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具
有实际承担能力。

第三章 公司对外提供担保的审批

第八条 未经公司董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。

第九条 公司财务部作为对外担保事项的管理部门，统一受理公司对外担保
的申请，并对该事项进行初步审核后，按本制度第十一条所规定的权限报公司有权部门审批。

公司对外提供担保的，由公司财务部向有权部门提出申请。

第十条 公司各部门或分支机构向公司财务部报送对外担保申请以及公司财
务部向董事会报送该等申请时，应将与该等担保事项相关的资料作为申请附件一并报送，该等附件包括但不限于：

（一） 被担保人的基本资料、已经最近年度年检的企业法人营业执照之复
印件；

（二） 被担保人经审计的最近一年及一期的财务报表、经营情况分析报告；
（三） 主债务人与债权人拟签订的主债务合同文本；

（四） 本项担保所涉及主债务的相关资料（预期经济效果分析报告等）；
（五） 拟签订的担保合同文本；

（六） 拟签订的反担保合同及拟作为反担保之担保物的不动产、动产或权
利的基本情况的说明及相关权利凭证复印件；

（七） 其他相关资料。

董事会或股东大会认为必要的，可以聘请外部财务或法律等专业机构针对该等对外担保事项提供专业意见，作为董事会、股东大会决策的依据。

第十一条 下列对外担保，须提交股东大会审议批准：

（一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保；

（二） 公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经
审计净资产百分之五十以后提供的任何担保；

（三） 为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；

（四） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的百分之
三十；

（五） 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（六） 证券交易所、全国股转公司或者公司章程规定的其他担保情形。

股东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

股东大会在审……
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