公告日期：2024-04-29

西南证券股份有限公司

关于瑞能半导体科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“主办券商”）作为瑞能半导体科技股份有限公司（以下简称“瑞能半导”或“公司”）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对瑞能半导 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并出具以下核查意见：

一、募集资金基本情况

瑞能半导自挂牌以来进行过一次股票定向发行，即 2023 年第一次股票定向
发行，其基本情况如下：

瑞能半导于2023年3月16日召开了第二届董事会第七次会议及第二届监事会第四次会议审议通过了《瑞能半导体科技股份有限公司股票定向发行说明书》
等相关议案，独立董事对相关议案发表了独立意见，并提交公司 2023 年 4 月 3
日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过。公司本次定向发行普通股股票
408,349 股，发行价格为 24.49 元/股，募集资金总额为 10,000,467.01 元。公司于
2023 年 4 月 14 日获得全国股转公司出具的《关于同意瑞能半导体科技股份有限
公司股票定向发行的函》(股转系统函[2023]790 号)。上述募集资金于 2023 年 4
月 26 日全部到位。2023 年 4 月 28 日，天职会计师事务所（特殊普通合伙）出
具了天职业字[2023]第 33439 号《验资报告》，对公司本次定向发行股票资金到
位情况进行了验证。本次定向发行新增股份于 2023 年 5 月 19 日起在全国中小企
业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金管理与存放情况

（一）募集资金管理制度的制定情况

公司于 2023 年 3 月 16 日召开第二届董事会第七次会议及 2023 年 4 月 3 日
召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>
的议案》,并于 2023 年 3 月 17 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平
台（www.neeq.com.cn）上披露了修订后的《募集资金管理制度》。

（二）募集资金的存放和监管情况

瑞能半导 2023 年第一次股票定向发行收到认购人缴纳的增资款合计人民币
10,000,467.01 元，全部存放于公司本次募集资金专项账户（开户行：招商银行股份有限公司上海分行，账号：791909101210828）。本次募集资金全部用于补充流
动资金。2023 年 4 月 26 日，瑞能半导、招商银行股份有限公司上海分行与主办
券商签订了《募集资金专户三方监管协议》。

综上，瑞能半导制定了募集资金管理制度，对募集资金的存放、使用、变更、管理与监督等方面均做出了具体规定，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序等要求；募集资金全部存放于公司为本次股票发行而设立的专项账户内；公司与相关各方签订了募集资金专户三方监管协议，且不存在提前使用募集资金的情形，符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定中关于募集资金管理的要求。

三、募集资金的实际使用情况

瑞能半导 2023 年股票定向发行募集资金 10,000,467.01 元。根据公司于 2023
年 4 月 10 日在全国股转系统指定信息披露平台披露的《瑞能半导体科技股份有限公司股票定向发行说明书（修订稿）》，本次发行股份募集资金全部用于补充流
动资金。截至 2023 年 12 月 31 日，上述募集资金已全部用于补充流动资金，具
体使用情况如下：

项目 金额（元）

（1）募集资金总额 10,000,467.01

加：利息收入 4,664.65

（2）募集资金账户支出金额 10,005,131.66

其中：补充流动资金 10,004,945.46

支……
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