公告日期：2025-08-28

证券代码：873932 证券简称：百金股份 主办券商：国泰海通
上海百金化工集团股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 8 月 28 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过《关于公司修订
<信息披露管理制度>等各项内部管理制度的议案》，经表决：同意票数 9 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票；该议案尚需提交公司股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

上海百金化工集团股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》及其他有关法律法规、规范性文件、《上海百金化工集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。

第二条 公司的关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项。

第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一） 平等、自愿、等价、有偿的原则；

（二） 公平、公正、公开的原则；

（三） 关联方如在股东会上享有表决权，除特殊情况外，应对关联交易事
项回避表决；

（四） 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得
代理其他董事行使表决权；

（五） 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必
要时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。

（六）公司进行关联交易应根据法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程及本制度，履行相应的审议程序。

第二章 关联人和关联交易的范围

第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

（一） 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

1．直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

2．由前项直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

3．本条第（二）项所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

4．直接或间接持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织；

5．中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

公司与第（一）款第 2 项所列法人受同一国有资产管理机构控制的，不因
此构成关联关系，但该法人的法定代表人、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事或者高级管理人员的除外。

（二） 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

1．直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；

3．直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事和高级管理人员；
4．本条第（二）项 1、2 所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父
母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

5．中国证监会、全国股转公司或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能或者已经导致公司对其利益倾斜的自然人。

（三） 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

1．因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来 12 个月内，具有前述本条第（一）项、第（二）项规定情形之一的；

2．过去 12 个月内，曾经具有前述本条第（一）、（二）项规定情形之一的。
公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制
人，应当将与其存在关联关系的关联方情况及时告知公司。公司应当建立并及时更新关联方名单，确保关联方名单真实、准确、完整。

第五条 本制度所指关联交易包括但不限于下列事项：

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