公告日期：2024-05-10

证券代码：873939 证券简称：豪特曼 主办券商：东莞证券
广东豪特曼机床股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

《广东豪特曼机床股份有限公司关联交易管理制度》经 2024 年 5 月 9 日召
开的第一届董事会第九次会议审议通过，并提交 2024 年第二次临时股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

广东豪特曼机床股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为保证广东豪特曼机床股份有限公司（以下简称“公司”）与关联
方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理制度》、 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”） 等有关法律、法规、规范性文件及《广东豪特曼机床股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第二章 关联方和关联关系

第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。

第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：

（一） 直接或者间接地控制公司的法人或非法人组织；

（二） 由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或非法人组织；

（三） 关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除挂牌公司及其控股子公司以外的法人或非法人组织；

（四） 直接或间接持有公司百分之五以上股份的法人或非法人组织；

（五） 在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在上述情形之一的；

（六） 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或非法人组织。

第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有公司百分之五以上股份的自然人；

（二） 公司董事、监事及高级管理人员；

（三） 直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；

（四） 上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、
年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；

（五） 在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在上述情形之一的；

（六） 中国证监会、全国股转公司或者挂牌公司根据实质重于形式的原则认定的其他与挂牌公司有特殊关系，可能或者已经造成挂牌公司对其利益倾斜的自然人。

第六条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间
接控制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联方与公司存在的股权 关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

第七条 关联关系应从关联方对公司进行控制或影响的具体方式、途径及
程度等方面进行实质判断。

第三章 关联交易

第八条 关联交易是指公司及控股子公司与关联方之间发生的转移资源或
义务的事项，包括但不限于：

（一） 购买或出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三） 提供担保；

（四） 提供财务资助；

（五） 租入或租出资产；

（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七） 赠与或受赠资产；

（八） 债权或债务重组；

（九） 研究与开发项目的转移；

（十） 签订许可协议；

（十一） 放弃权利；

（十二） 中国证监会和全国股转公司认为应当属于关联交易的其他事项。

第九条 公司关联交易应当遵循以下基本原则：

（一） 诚实信用的原则；

（二） 关联方回避的原则；

（三） 公平、公开、公允的原则，关联交易的价格……
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