公告日期：2023-12-06

证券代码：873942 证券简称：华青环保 主办券商：山西证券
山西华青环保股份有限公司

关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次

本次会议为 2023 年第三次临时股东大会。
（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法合规性说明

公司董事会负责召集本次股东大会，本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
（四）会议召开方式

√现场投票 □网络投票 □其他方式投票

现场表决投票
（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 21 日 10:00-11:00。

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日

普通股 873942 华青环保 2023 年 12 月 20
日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
（七）会议地点

公司会议室
二、会议审议事项
（一）审议《关于<山西华青环保股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》
为补充公司流动资金，促进公司持续稳定发展，增强公司抗风险能力和竞争力，保障经营目标的实现，公司拟向北京永定绿色股权投资合伙企业（有限合伙）定向发行股票募集资金。

本次发行的发行价格为3.05元/股，发行数量不超过1,967,213股（含本数），预计募集资金总额不超过 5,999,999.65 元（含本数）。本次定向发行股票的决议自提交公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。详见公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的《山西华青环保股份有限公司股票定向发行说明书》（公告编号：2023-002）
（二）审议《关于签署附生效条件的<股票认购协议>的议案》

根据全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则的规定，公司与本次股票发行的发行对象北京永定绿色股权投资合伙企业（有限合伙）签署附生效条
件的《股票认购协议》，认购协议对认购方的认购数量、认购价格、出资形式及其他权利义务进行了约定。本协议在本次定向发行股票经公司董事会、股东大会审议通过并取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于本次定向发行的无异议函之日起生效。
（三）审议《关于签署附生效条件的<股票认购协议之补充协议>的议案》

针对公司本次定向发行，公司实际控制人常玉清、公司股东大同市森宁科技有限公司及公司董事长常国华与发行对象北京永定绿色股权投资合伙企业（有限合伙）签署附生效条件的《股票认购协议之补充协议》。

议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为常玉清、大同市森宁科技有限公司、大同县巨元科技发展合伙企业（有限合伙）、大同市暖阳科技发展合伙企业（有限合伙）。
（四）审议《关于公司现有在册股东不享有本次股票定向发行优先认购权的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律法规的规定，公司需在股东大会决议中明确现有股东优先认购安排。公司现行有效的《公司章程》中未对现有股东优先认购做出明确规定。公司本次发行为确定对象的股票发行，发行对象以现金认购公司股票，本次定向发行公司在册股东不享有本次股票定向发行优先认购权。
（五）审议《关于设立公司募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》

为加强对募集资金的监管，提高募集资金使用效率，切实保护好投资者合法权益，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小
企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号—募集资金管理》等相关法律法……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。