公告日期：2023-03-13

公告编号：2023-004

证券代码：873946 证券简称：三优光电 主办券商：申万宏源承销保荐
厦门三优光电股份有限公司融资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2023 年 3 月 13 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于公
司融资管理制度的议案》，议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

厦门三优光电股份有限公司融资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范厦门三优光电股份有限公司（以下简称“公司”）融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律、法规、规范性文件和《厦门三优光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司的具体情况，制定本制度。

第二条 本制度所称的融资，包括权益性融资和债务性融资。

（一）权益性融资：公司融资行为完成后将增加公司权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等；

公告编号：2023-004

（二）债务性融资：公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行或非银行金融机构贷款、发行公司债券、融资租赁、票据融资等。

第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。

第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划，并应遵循以下原则：

（一）遵守国家法律、法规和规范性法律文件；

（二）统筹安排，满足公司总体资金需求；

（三）合理配置融资资源，挖掘内部资金潜力，降低融资成本；

（四）兼顾长远利益与当前利益原则，兼顾公司偿债能力；

（五）权衡资本结构（权益和负债比重）对公司稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响。

第二章 融资管理机构

第五条 公司股东大会、董事会或总经理办公会分别在其权限范围内对融资事项进行决策。

第六条 公司证券部是公司实施权益性融资、发行债券的管理职能部门，负责根据公司的发展战略，组织拟订发行公司股票等权益性融资方案、发行债券融资方案和相关文件的准备、起草、归集和协助申报，并负责相关融资文件的收集、整理、归档、保管。证券部同时负责所有融资业务的信息披露。

第七条 公司财务部是公司实施债务性融资及其管理的职能部门，也是权益性融资业务主要协助部门，负责办理银行借款、还款、票据贴现等融资业务，并负责相关融资文件的收集、整理、保管、归档。财务部同时负责所有融资业务的核算工作。其主要职责包括：

（一）完善公司融资管理制度及具体实施办法，控制融资风险；

（二）负责公司债务性融资活动的策划、论证与监督；

公告编号：2023-004

（三）负责公司债务性融资活动的实施；

（四）审核子公司重要债务性融资活动；

（五）对公司、子公司的融资活动进行动态跟踪管理。

第三章 融资管理及决策权限

第八条 公司权益性融资及发行债券的事项需经董事会、股东大会审议通过后并取得有权批准部门的批准文件后实施。

第九条 公司债务性融资由财务部负责具体实施。

第十条 公司债务性融资决策的审批权限：

（一）单笔贷款金额超过500万、一年内累计贷款金额超过2000万元的事项，应提交公司股东大会审议；

（二）单笔贷款金额不超过500万、一年内累计贷款金额不超过2000万元的贷款事项，应提交公司董事会审议。

公司财务部可以基于年度财务预算和资金收支计划编制融资计划，将拟订向银行等金融机构借款的年度融资计划报公司董……
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