公告日期：2025-10-30

西部证券股份有限公司

关于陕西驭腾能源环保科技股份有限公司
股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

西部证券股份有限公司

（陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）

二〇二五年十月

目录

一、关于发行主体合法合规性的意见......4
二、关于发行人公司治理规范性的意见......5
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......5四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见6
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......7
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......7七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见......9
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......10
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......10
十、关于授权定向发行内容及程序合法合规性的意见......12
十一、关于本次定向发行适用简易程序的内容及程序合法合规性的意见...... 12
十二、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见......12
十三、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 15
十四、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......16
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 16
十六、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 16
十七、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 19十八、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
......19
十九、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产的合法合规性意见...... 20
二十、关于本次定向发行对发行人影响的意见......20
二十一、关于本次定向发行聘请第三方的意见......22
二十二、主办券商认为应当发表的其他意见......22
二十三、关于本次定向发行的推荐结论......31

释义

在本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、股份公司、驭 指 陕西驭腾能源环保科技股份有限公司

腾能环

驭腾集团 指 陕西驭腾新工业技术开发集团有限公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股东会 指 陕西驭腾能源环保科技股份有限公司股东会

董事会 指 陕西驭腾能源环保科技股份有限公司董事会

监事会 指 陕西驭腾能源环保科技股份有限公司监事会

说明书、定向发行说明 指 陕西驭腾能源环保科技股份有限公司定向发
书 行说明书

现有股东 指 截至审议本次定向发行的临时股东会股权登
记日驭腾能环在册股东

西部证券、主办券商 指 西部证券股份有限公司

律师事务所、律师 指 国浩律师(西安)事务所

元、万元 指 人民币元、人民币万元

报告期 指 2023 年度、2024 年度、2025 年 1-6 月

《公司章程》 指 《陕西驭腾能源环保科技股份有限公司章程》

《股票定向发行认购 指 《陕西驭腾能源环保科技股份有限公司股票
合同》 定向发行认购合同》

《公众公司管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性
办法》 管理办法》

《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
规则》

《股票定向发行业务 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
指南》 ……
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