公告日期：2025-10-30

国浩律师（西安）事务所

关 于

陕西驭腾能源环保科技股份有限公司

股票定向发行之

法律意见书

西安市高新区丈八二路绿地中心 B 座 46 层

Room 46,B Tower,Xi’an Greenland Center, Zhangbaer Road, Hi-tech District,Xi’an, Shaanxi

710065,China

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2025 年 10 月

目录

释 义...... 1
律师声明事项...... 4
第一节 正文...... 6

一、关于本次发行主体合法合规性的意见...... 6

二、关于本次定向发行是否需要履行中国证监会注册程序的意见...... 8

三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 9

四、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10
五、关于本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否属于持股平台、是
否存在股份代持情况的核查意见...... 12

六、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 13

七、关于本次发行决策程序合法合规的意见...... 13

八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 15

九、关于本次发行新增股票限售安排合法合规性的核查意见...... 16

十、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 16

十一、本所律师认为应当发表的其他意见...... 17

十二、结论意见...... 19
第二节 签署页...... 20

释 义

除非本法律意见书另有所指，下列相关词语具有以下特定含义：

驭腾能环、公司、发行人 指 陕西驭腾能源环保科技股份有限公司

公司根据驭腾能环2025年第三次临时股东
本次定向发行、本次发行 指 会审议通过的发行方案向本次发行对象发
行 3,882,657 股股份的行为

驭腾新工业集团 指 陕西驭腾新工业技术开发集团有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

本所 指 国浩律师（西安）事务所

《公司章程》 指 《陕西驭腾能源环保科技股份有限公司章
程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法（2025 修
正）》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则
（试行）》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
法》 性管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票……
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