公告日期：2026-04-03

西部证券股份有限公司

关于陕西驭腾能源环保科技股份有限公司

2025 年度募集资金使用情况的核查报告

西部证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“西部证券”）作为陕西驭腾能源环保科技股份有限公司（以下简称“驭腾能环”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等有关文件的要求，对驭腾能环 2025 年度募集资金的存放、使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：

一、主办券商的核查工作

主办券商对驭腾能环 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日(以下简称“报
告期”)募集资金的存放、使用情况进行了核查。主要核查手段为：通过查阅股票发行相关资料；查阅公司相关信息披露文件；获取公司关于募集资金使用情况的说明或报告；检查募集资金相关账户对账单；查阅公司资金账户余额及销户记录（如有）；查阅公司《募集资金管理制度》等资料；与公司相关人员就募集资金使用情况进行沟通交流等。

二、募集资金基本情况

驭腾能环于 2022 年 10 月在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。公司
自挂牌至今共完成两次股票发行，2022 年度募集资金已经在 2023 年 12 月 31 日
之前合规使用完毕，2025 年度定向发行属于本次募集资金存放与使用情况的核查范围。

2025年10月18日，公司召开2025年第三次临时股东会会议，审议通过了《关于股票定向发行说明书的议案》，拟发行数量不超过3,882,657股（含），每股价格为人民币11.59元，拟募集资金总额不超过44,999,994.63元（含）。本次定向发行募集资金拟用于补充流动资金及偿还银行贷款。具体内容详见公司2025年10月30日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台（www.neeq.com.cn)发
布的《陕西驭腾能源环保科技股份有限公司股票定向发行说明书（修订稿）》（公告编号：2025-036）。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2025年11月12日向公司出具了《关于同意陕西驭腾能源环保科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2025] 2594号）。

2025年11月18日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息平台上披露了《股票定向发行认购公告》（公告编号：2025-041），发行股票3,882,657股，每股价格为人民币11.59元，募集资金44,999,994.63元；2025年11月26日认购期结束，共募集资金44,999,994.63元，所有认购款项均已到位，中勤万信会计师事务所完成审验并出具勤信验字【2025】第0037号《验资报告》。公司于2025年12月18日在全国股转系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2025-058），确认完成本次股票发行3,882,657股，其中有限售条件流通股数量为0股，无限售条件流通股数量为3,882,657股。公司本次定向发行新增股份于2025年12月26日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

截止 2025 年 12 月 31 日募集资金账户余额为 17,736,738.38 元；已经使用
资金 27,264,922.92 元，其中归还贷款本金及利息情况：1、归还建设银行贷款本金 26,000,000 元；2、归还建设银行贷款利息 18,676.67 元。

三、募集资金管理情况

公司已按照有关法律法规和公司章程制订了《募集资金管理制度》，并经公
司 2021 年 12 月 24 日召开的创立大会暨第一次股东大会审议通过。详见公司于
2022 年 11 月 29 日在全国股转系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露
的《募集资金管理制度》（公告编号：2022-018）。

公司于2025年9月29日召开的第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第四次会议审议通过《关于设立募集资金专户并签订<募集资金三方监管协议>的议案》，并于2025年10月18日召开2025年度第三次临时股东会会议审议通过上述议案。公司已严格按照规定设立了本次定向发行的募集资金专户，开户行为中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行，账号为61050193004109999998。本次募集资金均已存放于上述专项账户。

2025 年 11 月 ……
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