公告日期：2022-11-28

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

推荐常州多维电气股份有限公司

进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）等，常州多维电气股份有限公司（以下简称“多维电气”、“申请挂牌公司”、“股份公司”或“公司”）就其进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交了挂牌申请。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引》（以下简称“《标准指引》”）等制度，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“主办券商”或“我公司”）对多维电气的财务状况、业务情况、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对多维电气本次申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌出具本报告。

一、尽职调查情况

申万宏源承销保荐推荐多维电气挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对公司进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司基本情况、公司财务、公司治理、公司合法合规、重大事项等。

项目小组与多维电气董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人以及部分员工进行了交谈，并听取了公司聘请的上海市锦天城律师事务所律师、大信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、“三会”会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《常州多维电气股份有限公司股票
公开转让尽职调查报告》。

二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件

（一）公司依法设立且存续满两年

有限公司成立于 2000 年 5 月 23 日。2022 年 4 月 15 日，经有限公司股东会
决议，有限公司以经审计的原账面净资产折合成股份总额 3,000 万股，整体变更为股份公司。

公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《营业执照》。公司设立的主体、程序合法、合规。公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例符合《公司法》相关规定。按照《业务规则》的规定，在整体变更过程中，公司未改变历史成本计价原则、未根据资产评估结果进行账务调整，以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本，公司成立时间自有限公司成立之日起连续计算，公司存续已满两个完整的会计年度。公司申报财务报表最近一期截止日未早于股份有限公司成立日。

因此，公司满足“公司依法设立且存续满两年”的要求。

（二）公司业务明确，具有持续经营能力

1、公司业务明确

公司主要从事微特电机的研发、生产、销售。主营业务收入主要来源于直线电机、旋转电机、减速电机、其他电机配件及电机控制单元等四大类产品系列的销售收入。公司主营业务明确。

2、公司业务具有相应的关键资源要素

公司是高新技术企业、常州市“专精特新”企业、“科技型中小企业”，公司自成立以来，注重研发设计的投入，采用 Ansys Electronics Suite 大型设计软件进行电机设计、仿真与有限元分析，将提升研发实力作为培养公司核心竞争力的关
键。目前公司已拥有 40 项国家授权专利（其中有 5 项发明专利、34 项实用新型
专利及 1 项外观设计专利）和 5 项软件著作权。产品拥有较高的技术含量及较强的先进性。

公司将产品质量视为公司经营发展的重要保障，在经营发展中不断积累，自主建立了一套完善的质量内控体系，为产品开发、质量控制、经营管理等经营活动提供了规范的标准。公司目前已取得 ISO9001 证书、IATF16949 质量认证、
UL 认证、3C 认证等证书。

截至 2022 年 4 月 30 日无形资产账面价值 935.44 万元，其中土地使用权价
值 888.17 万元、软件价值 47.27 万元。公司所拥有的关键资源要素能够满足公司日常经营生产的需要并与收入、成本费用相匹配。

3、公司业务在报告期内应有持续的营运记录

报告期内，公司营业收入分别为 8,857.39 万元、13,982.45 万元、3,823.16
万元，扣除非经常性损益的净利润分别为 1,782.86 万元、1,693.69 万元、257.75万元，公司最近两个完整会计年度的营业收入合计为 22,839.84 万元，累计不低于 1,000 万元。公司在每一个会计期间……
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