公告日期：2022-09-29

国元证券股份有限公司关于推荐

柏维力生物技术（安徽）股份有限公司股票进入

全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的

推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，柏维力生物技术（安徽）股份有限公司（以下简称“柏维力”或“公司”）就其股票进入全国股份转让系统挂牌事宜分别经过其董事会、股东大会批准。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》等有关规定，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“本公司”）作为柏维力申请进入全国股份转让系统公司挂牌的主办券商，对柏维力的公司业务、公司治理、公司财务和合法合规等事项进行了尽职调查，对柏维力本次申请股票进入全国股份转让系统挂牌出具本推荐报告。

一、尽职调查情况

国元证券推荐柏维力挂牌转让项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对柏维力进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组访谈了柏维力董事长、总经理、财务总监、董事会秘书、核心岗位人员等；查阅了公司章程、“三会”即股东大会、董事会、监事会的会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等材料；了解了公司的生产经营状况、内控制度执行、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《国元证券股份有限公司关于柏维力生物技术（安徽）股份有限公司之股票挂牌公开转让尽职调查报告》。

二、公司符合挂牌条件

1、公司依法设立且存续满两年

柏维力由宣城柏维力生物工程有限公司（以下简称“柏维力有限、有限公司”）整
体变更设立。有限公司成立于 2011 年 8 月 5 日。2022 年 4 月 15 日，有限公司召开股东
会，同意有限公司以截止 2022 年 1 月 31 日经审计的净资产折股为 30,000,000.00 元，
整体变更为股份有限公司，净资产折股出资后的余额计入股份公司资本公积。2022 年 4月 15 日，柏维力在宣城市市场监督管理局依法登记，领取了统一社会信用代码为91341821580126362F 的《营业执照》。

在整体变更前，公司存续已满二年，有限公司以经审计的净资产折股整体变更为股份有限公司，公司的经营业绩可以连续计算，可以认定公司存续已满二年。

因此，公司符合“依法设立且存续满两年”的要求。

2、业务明确，具有持续经营能力

公司主要从事营养保健食品的研发、生产与销售。根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（众环审字[2022]1710077 号），报告期内，2020 年度、
2021 年度、2022 年 1-4 月柏维力的主营业务收入分别为 143,589,019.03 元、
177,284,250.70 元、82,052,363.67 元，占当期营业收入的比重分别为 100%、99.87%和 99.42%，主营业务明确。公司具有业务相应的关键资源要素，该要素组成具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配。公司在报告期内具有持
续的营运记录，截至 2022 年 4 月 30 日，公司股本总额为 30,000,000 元，归属于申请
挂牌公司股东的每股净资产为 2.01 元。公司在可预见的未来，有能力按照既定的目标持续经营下去。

因此，公司符合“业务明确，具有持续经营能力”的要求。

3、公司治理机制健全，合法规范经营

柏维力已按照《公司法》、《公司章程》的规定设立了股东大会、董事会、监事会、总经理等公司法人治理结构，制定并完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等公司治理制度，各相关机构及人员能够依据法律、法规、规范性文件、《公司章程》以及其他公司治理制度等规定履行各自职责。

项目小组对柏维力股东大会、董事会、监事会及职工代表大会的相关材料进行核查，认为公司的董事、监事及高级管理人员的变更符合有关规定，并履行了必要的法律程序；与公司管理层进行了有关诚信情况的沟通，确认公司管理层不存在下列情形：（1）《公司法》第一百四十八条规定的情形；（2）最近 24 个月内受到中国证监会行政处罚或者
被采取证券市场禁入……
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