公告日期：2025-04-28

中信证券股份有限公司

关于北京普祺医药科技股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则的规定,中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“主办券商”）作为北京普祺医药科技股份有限公司（以下简称“普祺医药”或“公司”）的主办券商，对 2024 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查。

一、募集资金具体情况

（一）公司 2024 年股票发行基本情况

2023 年 11 月 2 日北京普祺医药科技股份有限公司(以下简称“公司”或“普祺医药”)
召开第一届董事会第十一次会议，审议通过《关于北京普祺医药科技股份有限公司股票定向发行说明书的议案》（2023 年第一次股票发行），该议案于 2023 年第三次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于同意北京普祺医药科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]3207 号）确认，公司发行 4,787,234 股。此次股票发行价格为人民币 18.80 元/股，募集资金总额为人民币 89,999,999.20 元。募集资金到位情况业经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 12 月 14 日出具的信会师报字[2023] 第
ZB50863 号验资报告审验。

2024 年 3 月 13 日公司召开第一届董事会第十七次会议，审议通过《关于<北京普祺医
药科技股份有限公司 2024 年第二次股票定向发行说明书>的议案》（2024 年第二次股票发行），该议案于 2024 年第三次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于同意北京普祺医药科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2024]538 号）确认，公司发行 5,319,148 股。此次股票发行价格为人民币 18.80 元/股，募集资金总额为人民币99,999,982.40 元。募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 4月 24日出具的信会师报字[2024]第 ZB50422 号验资报告审验。

2024 年 9 月 27 日公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过《关于<北京普祺
医药科技股份有限公司 2024 年第三次股票定向发行说明书>的议案》（2024 年第三次股票发行），该议案于 2024 年第五次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于同意北京普祺医药科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2024]3086 号）确认，公司发行 6,170,211 股。此次股票发行价格为人民币 18.80 元/股，募集资金总额为人民币 115,999,966.80 元。募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024年 12月 17 日出具的信会师报字[2024]第 ZB51140号验资报告审验。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

针对公司 2023 年第一次股票发行，公司与中信证券股份有限公司、杭州银行股份有限公司北京中关村支行签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)，与中信证券股份有限公司、浦发硅谷银行有限公司签订了《三方监管协议》。

针对公司 2024 年第二次股票发行，公司与中信证券股份有限公司、招商银行股份有限公司北京分行签订了《三方监管协议》，与中信证券股份有限公司、北京银行股份有限公司中关村分行签订了《三方监管协议》，与中信证券股份有限公司、杭州银行股份有限公司北京中关村支行签订了《三方监管协议》。

针对公司 2024 年第三次股票发行，公司与中信证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司北京朝阳支行签订了《三方监管协议》，与中信证券股份有限公司、北京中关村银行股份有限公司签订了《三方监管协议》，与中信证券股份有限公司、上海科创银行有限公司签订了《三方监管协议》，与中信证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行签订了《三方监管协议》。

上述《三方监管协议》的签订符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及其他相关规定。

三、募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 ……
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