公告日期：2024-08-19

关于嘉峪关大友嘉能精碳科技股份有限公司
股票定向发行的

法 律 意 见 书

北京大成律师事务所

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北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层（100020）

16-21F, Tower B, ZT International Center, No.10, Chaoyangmen Nandajie

Chaoyang District, 100020, Beijing, China

Tel: +86 10-58137799 Fax: +86 10-58137788

目 录

释 义...... 2

声 明...... 5

正 文...... 7

一、本次定向发行主体资格合法合规的意见...... 7

二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 14

三、本次发行符合豁免向中国证监会申请注册股票发行的条件...... 15

四、本次定向发行现有股东无优先认购安排...... 15

五、本次发行对象符合投资者适当性制度的有关规定...... 16

六、本次发行对象不属于失信联合惩戒对象、不存在股权代持，不属于持股

平台 ...... 18

七、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规的意见...... 19

八、关于本次定向发行决策程序合法合规的意见...... 23

九、本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规的意见...... 27

十、新增股份的限售安排 ...... 28

十一、本次定向发行募集资金监管要求...... 28

十二、结论意见 ...... 29

释 义

本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下述词语分别对应以下含义：

简称 指 对应全称或含义

大友嘉能/公司/发行人 指 嘉峪关大友嘉能精碳科技股份有限公司

大友集团 指 嘉峪关大友企业集团有限责任公司

嘉峪关市国资委 指 嘉峪关市人民政府国有资产监督管理委员会

本所、大成 指 北京大成律师事务所

《公司章程》 指 《嘉峪关大友嘉能精碳科技股份有限公司章程》

嘉峪关大友嘉能精碳科技股份有限公司拟发行不超过 1,292,390
本次定向发行/本次发行 指

股（含 1,292,390 股）公司股票的行为

《定向发行说明书》 指 《嘉峪关大友嘉能精碳科技股份有限公司股票定向发行说明书》

大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的嘉峪关大友嘉能精碳
《审计报告》 指

科技股份有限公司大信审字[2024]第 9-00039 号《审计报告》

深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司出具的鹏信资评报
字[2024]第 S237 号《嘉峪关大有企业集团有限责任公司拟对嘉峪
《资产评估报告》 指

关大友嘉能精碳科技股份有限公司进行增资所涉及的土地使用权
之市场价值资产评估报告》

2023 年 11 月 10 日备案项目名称为年产 6 万吨（4+2）煤焦油炭基
材料绿色生产及配套尾气发电项目，后项目名称进行变更并于
募投项目/炭黑三期项目 指

2024 年 4 月 12 日重新……
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