公告日期：2025-11-05

证券代码：873970 证券简称：大友嘉能 主办券商：申万宏源承销保荐
嘉峪关大友嘉能精碳科技股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 11 月 4 日经第二届董事会第四次会议审议通过《关于修订及新增需
提交股东会审议的公司治理制度的议案》，该议案仍需提交 2025 年第四次临时股东会审议，自股东会审议通过之日起生效执行。
二、 分章节列示制度的主要内容

嘉峪关大友嘉能精碳科技股份有限公司

融资及对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范嘉峪关大友嘉能精碳科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保管理工作，有效控制公司对外融资风险和担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规和规范性文件及《嘉峪关大友嘉能精碳科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。

第二条 本办法所称融资指两类：债权融资和股权融资。债权融资是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、固定资产贷款、信用证融资、票据融资和开具保函等形式。股权融资是指是指企业的股东愿意让出部分企业所有权，通过企业增资的方式引进新的股东的融资方式，如发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等。

第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵押、质押或其他形式的担保。公司为自身债务提供担保不适用本办法。

第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。

公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司对外担保的风险。

公司财务部门为公司对外担保的日常管理部门。

第五条 公司的对外担保必须经股东会或董事会审议。

公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况及执行本办法的情况进行专项说明，并发表独立意见。

第二章 管理机构职责

第六条 股东会作为公司融资及对外担保管理的最高决策机构，负责审议批准重大的股权融资方案，包括融资方式、融资对象、融资规模等核心事项；对超过董事会审批权限的对外担保事项进行最终决策，涵盖公司对外担保总额达到或超过特定比例、为高资产负债率对象担保等关键情形；审批涉及公司融资及对外担保的重大制度修订，确保管理工作符合公司整体利益和股东权益；监督董事会在融资及对外担保管理工作中的履职情况，保障决策的科学性与合规性。

第七条 董事会负责全面统筹公司融资及对外担保工作，组织制定股权融资和债务融资方案，深入研究与分析融资项目，向股东会提交融资议案，并在融资过程中持续监督方案执行；依据《公司章程》规定的权限，对对外担保事项进行审议决策，对于超出董事会权限的担保事项，需先进行审议后提交股东会审批；组织管理和落实经股东会通过的对外担保事项，确保相关工作依法依规推进；在必要时，聘请外部专业机构对融资及对外担保事项提供专业意见，为决策提供支持。

第八条 审计委员会负责对公司融资及对外担保管理工作进行全面监督，检查相关管理制度的执行情况；监督董事会和管理层在融资及对外担保决策、执行过程中的履职行为，对违反制度规定或损害公司利益的行为提出纠正意见；对涉及融资及对外担保的重大事项进行监督，确保决策程序合法合规、决策结果符合公司利益。

第九条 财务部作为融资及对外担保的日常管理核心部门，负责结合公司财务需求提出融资申请，完成融资及对外担保相关的账务处理，准确记录业务发生和资金往来；对申请担保单位的资信状况和担保风险进行专业评估，形成书面报告为决策提供依据；持续跟踪、监督被担保人的经营和财务状况，定期分析其偿债能力，建立健全相关财务档案；管理担保合同及反担保资料，确保资料完整、准确、有效；配合信息披露工作，提供融资及对外担保相关的财务信息和数据。
第十条 总经理办公会负责对财务部提出的融资申请进行初步审核，从公司整体经营管理角度出发，评估融资需求的合理性和必要性；对融资及对外担保事项在执行过程中的具体问题进行协调和决策，确保相关工作顺利推进；在授权范围内，对部分融资及对外担保事项进行审批。

第三章 融资及对外担保职责

第十一条 公司融资及对外担保职……
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