公告日期：2025-09-30

公告编号：2025-042

证券代码：874003 证券简称：瑞能集团 主办券商：浙商证券
宁波瑞能集团股份有限公司董事会秘书工作制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 9 月 30 日经公司第一届董事会第三十四次会议审议通过，
无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

宁波瑞能集团股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为促进宁波瑞能集团股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，促使董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据及参照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规和《宁波瑞能集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制订本工作制度。
第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员。董事会秘书由董事长提名，经董事会审议通过后聘任。

第三条 公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。

第二章 任职资格

第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。

公告编号：2025-042

有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）存在《公司法》第一百七十八条规定情形的；

（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；

（三）被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的；

（四）公司现任监事；

（五）全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 职责范围

第五条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件等其他相关规定和《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，忠实、勤勉地履行职责，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第六条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行以下职责：

（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。负责公司信息披露的保密工作，组织制定保密制度工作和内幕信息知情人报备工作，在发生内幕信息泄露时，及时向主办券商和全国股转公司报告并公告；

（二） 负责公司股东会和董事会会议的组织筹备工作，参加股东会、董事
会、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责股东会、董事会会议记录工作并签字确认；

（三） 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监
管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

（四） 负责督促董事会及时回复主办券商督导问询以及全国股转公司监管
问询；

（五） 负责组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、部门规章
和全国中小企业股份转让系统业务规则的培训；督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、部门规章、全国股转系统业务规则以及公司章程，切实履行其所作出的承诺。在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当及时提醒董事会，并及时向主办券商或者全国股转公司报告；

公告编号：2025-042

（六） 《公司法》《证券法》、中国证监会和全国股转公司要求履行的其
他职责。

第七条 公司应当设立一名证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责范围内的事项所负有的责任。

第四章 任免程序

第八条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第九条……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。