公告日期：2024-04-26

光大证券股份有限公司

关于北京燕山玉龙石化工程股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际

使用情况的专项报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关规定，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“主办券商”）作为北京燕山玉龙石化工程股份有限公司（以下简称“燕山玉龙”或“公司”）持续督导的主办券商，对燕山玉龙募集资金存放与使用情况进行了专项核查，编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

2023 年 7 月，公司完成了 2023 年第一次股票发行，募募集资金金额为
11,010,368.00 元，募集资金的基本情况如下：

2023 年 4 月 20 日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第三次会
议审议通过了《股票定向发行说明书》等议案，2023 年 5 月 12 日，公司 2022
年年度股东大会审议通过上述议案。本次定向股票发行对象为 2 名，均为新增股东。每股发行价格为人民币 3.56 元，向发行对象发行人民币普通股 3,092,800 股，共募集资金人民币 11,010,368 元。

2023 年 6 月 21 日，公司取得《关于同意北京燕山玉龙石化工程股份有限公
司股票定向发行的函》（股转系统函[2023]1180 号）。2023 年 6 月 30 日，公司
在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了《股票定向发行认购公告》。

2023 年 7 月 5 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上
披露了《股票定向发行认购提前结束暨结果公告》，本次股票发行认购对象已在
规定的时间内将认购款汇至公司指定认缴账户，认购款合计 11,010,368 元。上述
募集资金截止至 2023 年 7 月 5 日全部到位，并经中兴华会计师事务所（特殊普
通合伙）审验并出具中兴华验字（2023）第 010085 号《验资报告》审验确认。
2023 年 8 月 3 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上
披露了《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，
并于 2023 年 8 月 9 日收到中国证券登记结算责任有限公司的股份登记确认书。
二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制定情况

2023 年 4 月 20 日，公司召开第二届董事会第五次会议，2023 年 5 月 12 日，
召开 2022 年度股东大会，审议通过《关于制定<募集资金管理制度>的议案》，
《募集资金管理制度》已于 2023 年 4 月 20 日在全国股转系统指定信息披露平
台公开披露。

（二）募集资金三方监管协议情况

2023 年 4 月 20 日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会
议审议通过了《关于设立募集资金专用账户并签订 <募集资金三方监管协议>的议案》，并经 2022 年年度股东大会审议通过。

发行人在认购结束后，公司与光大证券、存放募集资金的中国建设银行股份有限公司北京房山支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。

（三）募集资金存储情况

截止 2023 年 12 月 31 日，公司及子公司募集资金专用账户存储情况如下：
单位：元

公司名称 开户行 银行账号 账户余额

北京燕山玉龙石化工 中国建设银行北京燕山 11050169360000000887 0.00
程股份有限公司 支行

截止 2023 年 12 月 31 日，本次股票发行的募集资金已按规定及披露用途全
部使用完毕，剩余账户利息收入，已转入公司的基本户。公司已办理完成上述募

集资金专户的注销手续，上述募集资金专用账户将不再使用。上述募集资金专项
账户注销后，公司与主办券商及托管银行签署的《募集资金专户存储三方监管协
议》终止。

三、募集资金的实际使用情况

2023 年 6 月 14 日，公司披露了《股票定向发行说明书（修订稿）》，本次
募集资金金额为 11,010,368.00 元，用于补充流动资金。具体用途如下：

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。